近日第四色官方网站，证监会发布行政处罚决定书炫耀，2017年9月4日至2019年4月18日，易伟抑遏使用39个证券账户走动“金陵体育”股票，盈利8334.22万元。证监会决定，充公易伟犯法所得8334.22万元，并处以8334.22万元罚金，悉数被证监会罚没1.67亿元。

行政处罚决定书炫耀，易伟，男，1971年11月出身，住址广东省深圳市福田区。

证监会觉得，易伟集中伴金上风、合手股上风推敲商业，在我方实质抑遏的账户之间进行证券走动，况兼存在乌有呈报的犯法行为。

在诡辩中，易伟过火代理东谈主建议，其一，基于正当的投资标的走动“金陵体育”股票，莫得谋取作恶利益，主不雅上不存在主宰证券阛阓的罕见，不组成主宰阛阓行为。其二，认定主宰证券阛阓行为吃力模范，认定成果失实。其三，认定主宰技术和主宰行为收场日认定失实。其四，对抑遏账户限制和抑遏技术的认定吃力根据。其五，认定案涉走动行为产生了危害成果的根据不及。其六，主宰行为一经跨越2年行政处罚时效。其七，犯法所得金额商量成果失实。

对此，证监会则觉得，第一，易伟不仅抑遏使用本东谈主及惩处居品的证券账户，还借用他东谈主证券账户，抽象应用三种主宰手法，在涉案技术反复、大王人走动“金陵体育”，足以印证其具有主宰股价意图。怎么分拨犯法所得款项，不影响主宰证券阛阓行为的认定。第二，依据2005年《证券法》，参照《最高手民法院、最高手民稽查院对于办理主宰证券、期货阛阓刑事案件适用法律多少问题的解释》，查处主宰证券阛阓犯法行为，于法有据。第三，认定抑遏账户限制和抑遏技术事实显露，根据充分。第四，主宰技术、主宰行为收场日认定正确。第五，易伟主宰行为对“金陵体育”的价钱产生显贵影响。涉案技术“金陵体育”股价高涨112.13%，技术对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他阛阓成分对股价的影响，不成行动排斥易伟行为组成主宰证券阛阓行为的意义。第六，易伟主宰“金陵体育”的行为收场于2019年4月18日。联系根据足以证实我会发现本案犯法印迹的技术，未跨越处罚时效。第七，犯法所得商量成果正确，同期已部分遴选当事东谈主办法。

值得把稳的是，证监会网站清晰的另外一则行政处罚决定书（〔2023〕5号）亦然对于易伟的处罚。行政处罚书炫耀，易伟1971年11月出身，上海春山新棠投资惩处有限公国法定代表东谈主，住址广东省深圳市福田区。

该份处罚决定书炫耀，2018年11月1日至2020年6月19日，易伟以平直抑遏账户、受托惩处账户、借入配资账户等式样实质抑遏76个证券账户用于走动“三夫户外”，此外还罪人从事证券投资照拂。

对此，证监会开出罚单，充公易伟主宰“三夫户外”犯法所得2797.06万元，并处以2797.062万元罚金；充公易伟罪人从事证券投资照拂犯法所得2394.22元，并处以2000万元罚金。

附：中国证监会行政处罚决定书（易伟）

〔2024〕89号

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当事东谈主：易伟，男，1971年11月出身，住址：广东省深圳市福田区。

依据2005年改良、2014年修正的《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的联系律例，我会对易伟主宰“金陵体育”行为进行了立案拜谒，照章向当事东谈主义告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的职权。应当事东谈主的条款，我会举行了听证会，听取了当事东谈主过火代理东谈主的敷陈和诡辩。本案现已拜谒、办理斥逐。

经查明第四色官方网站，易伟存在以下犯法事实：

一、易伟抑遏使用证券账户情况

2017年9月4日至2019年4月18日（以下简称主宰技术），易伟抑遏使用39个证券账户（以下简称账户组）走动“金陵体育”股票。

二、主宰“金陵体育”情况

在主宰技术，易伟抑遏使用账户组，影响“金陵体育”股票走动价钱和走动量，盈利83342207.12元。

（一）集中伴金上风、合手股上风推敲商业

主宰技术共计394个往往常。账户组389个往往常参与走动，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

主宰技术，账户组悉数竞价买入“金陵体育”39424306股，金额1548580773.09元。240个往往常的买入成交量阛阓占比跨越10%，141个往往常的买入成交量阛阓占比跨越20%，64个往往常的买入成交量阛阓占比跨越30%，29个往往常的买入成交量阛阓占比跨越40%。241个往往常的买入成交量阛阓名顺次一。悉数竞价卖出“金陵体育”38，010，813股，金额1555490412.73元。224个往往常的卖出成交量阛阓占比跨越10%，116个往往常的卖出成交量阛阓占比跨越20%，56个往往常的卖出成交量阛阓占比跨越30%，23个往往常的卖出成交量阛阓占比跨越40%，227个往往常的卖出成交量阛阓名顺次一。2017年9月4日至2019年4月18日，账户组合手股占流畅股比例在5%以上有160个往往常，2018年10月23日合手股占流畅股比例最高，达到8.57%。综上，账户组具有资金上风、合手股上风。

在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内，账户组以不低于阛阓卖一价或市价大王人申买，占该时段账户组同向总呈报量平均30%以上，同期账户组买入成交量占阛阓成交量平均20%以上的有95个往往常，30%以上的有36个往往常。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内，账户组以不高于阛阓买一价或市价大王人申卖，占该时段账户组同向总呈报量平均30%以上，同期账户组竞价成交量占阛阓竞价成交量20%以上的有62个往往常，30%以上的有34个往往常。

（二）在我方实质抑遏的账户之间进行证券走动

主宰技术，账户组在277个往往常存在在我方实质抑遏的账户之间走动的情形。有69个往往常对倒量占阛阓成交量跨越10%，13个往往常对倒量占阛阓成交量跨越20%，5个往往常对倒量占阛阓成交量跨越30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

（三）乌有呈报

主宰技术，账户组共计在6个往往常，存在申买量占同期阛阓同向呈报量30%以上，且撤单量占账户组同向总呈报量50%以上的乌有呈报情形。

以上事实，有联系证券账户贵寓、走动纪录、联系银行账户贵寓、银行活水及联系凭证、联系东谈主员究诘笔录、走动所提供的联系数据等根据证实，足以认定。

我会觉得，易伟的上述行为违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项律例，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主宰证券阛阓行为。

在听证历程中，当事东谈主过火代理东谈主建议如下诡辩办法：

其一，易伟基于正当的投资标的走动“金陵体育”股票，莫得谋取作恶利益，主不雅上不存在主宰证券阛阓的罕见，不组成主宰阛阓行为。其二，认定主宰证券阛阓行为吃力模范，认定成果失实。其三，认定主宰技术和主宰行为收场日认定失实。其四，对抑遏账户限制和抑遏技术的认定吃力根据。其五，认定案涉走动行为产生了危害成果的根据不及。其六，主宰行为一经跨越2年行政处罚时效。其七，犯法所得金额商量成果失实。

综上，当事东谈主请求不予处罚或从轻处罚。

经复核，我会觉得：

第一，易伟不仅抑遏使用本东谈主及惩处居品的证券账户，还借用他东谈主证券账户，抽象应用三种主宰手法，在涉案技术反复、大王人走动“金陵体育”，足以印证其具有主宰股价意图。怎么分拨犯法所得款项，不影响主宰证券阛阓行为的认定。第二，我会依据2005年《证券法》，参照《最高手民法院、最高手民稽查院对于办理主宰证券、期货阛阓刑事案件适用法律多少问题的解释》，查处主宰证券阛阓犯法行为，于法有据。第三，认定抑遏账户限制和抑遏技术事实显露，根据充分。第四，主宰技术、主宰行为收场日认定正确。第五，易伟主宰行为对“金陵体育”的价钱产生显贵影响。涉案技术“金陵体育”股价高涨112.13%，技术对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他阛阓成分对股价的影响，不成行动排斥易伟行为组成主宰证券阛阓行为的意义。第六，易伟主宰“金陵体育”的行为收场于2019年4月18日。联系根据足以证实我会发现本案犯法印迹的技术，未跨越处罚时效。第七，犯法所得商量成果正确，同期已部分遴选当事东谈主办法。

根据当事东谈主犯法行为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据2005年《证券法》第二百零三条的律例，我会决定：

充公易伟犯法所得83342207.12元，并处以83342207.12元罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督惩处委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行平直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督惩处委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统治权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技术，上述决定不住手现实。

中国证监会

2024年8月26日第四色官方网站

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