新华中证云算计 50 交往型绽开式指数       证券投资基金     招募证明书（更新）    基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：招商证券股份有限公司                   【蹙迫教导】   新华中证云算计50交往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会2021年4月23日证监许可20211443号文准予注册。本基金的基金合同 已于2021年8月5日顺利。   基金管理东谈主保证本招募证明书的内容委果、准确、完满。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基 金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。   本基金的标的指数为中证云算计50指数。   指数样本空间由同期知足以下条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）非ST、*ST证券；   （2）科创板证券和北交所证券：上市时刻分别越过一年和两年；   （3）其他证券：上市时刻越过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值 排在前30位。   （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 排 名后 20%的证券；   （2）在剩余样本中，登第业务波及提供基础设施即服务（IaaS）、平台即服 务（PaaS）、软件即服务（SaaS）以及为云算计提供服务器、存储等硬件开导的 上市公司证券行为待选样本；   （3）对待选样本按照曩昔三年营业收入增速由高到低名次，剔除名次后20% 的证券；   （4）对剩余待选样本按照曩昔一年日均总市值由高到低名次，登第名次前50 的证券行为指数样本；不及50只时，从被剔除的待选样本中按照曩昔三年营 业收 入增速由高到低按序补足50只。   关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计划自身的风险承受能 力，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理 东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金的私有风险包括：标的指数 申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与 标的指数申诉偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交往价钱折溢 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计舛讹的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的 风险、投资东谈主赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变 现风险、第三方机构服务的风险、投资股指期货的风险、基金收益分派后基金份额 净值低于面值的风险、基金投资钞票赈济证券的风险、基金参与融资与转融通业务 的风险等。本基金被迫追踪标的指数“中证云算计 50 指数（偏执改日可能发生的 变更）”，因此，本基金的功绩表现与标的指数的表现密切相干。同期，本基金属 股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募证明书 “基金的风险揭示”章节内容。      投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖 出。      投资东谈主投成本基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或基金账户。其中，上 海证券交往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交往，如投资东谈主需要使 用中证云算计 50 指数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基 金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A 股账户；如投资东谈主需要使用中证云计 算 50 指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深 圳证券交往所 A 股账户。      基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募证明书 “基金的风险揭示”章节内容。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应 珍贵阅读本招募证明书、基金合同及基金产物而已纲要等信息走漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩表现的保证。    基金管理东谈主承诺以恪尽责守、竭诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本招募证明书（更新）基金管理东谈主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所 载内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，关系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未料理帐师事务所审计）                      。 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）                    一、弁言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管理划定》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募 证券投资基金信息走漏管理办法》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》偏执他关系法律法则以及《新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书阐发了新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金的投 资成见、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或障碍遗漏， 并对其委果性、准确性、完满性承担法律管事。   本基金根据本招募证明书所载明而已央求召募。本招募证明书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明 书中载明的信息，或对本招募证明书作出任何解释或者证明。   本基金招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关系划定享有权利、 承担义务，     基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，                          应详确查阅基金合同。                      -1- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金              招募证明书（更新）                       二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 交往型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 券投资基金招募证明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 金基金产物而已纲要》偏执更新 基金份额上市交往公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的纠正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施                         -2- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书（更新） 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套国法             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《流动性风险管理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 时常作念出的纠正             ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其 时常作念出的纠正 基金业求实施细目》界说的“交往型绽开式指数基金”，亦称“ETF” 相似，领受绽开式运作方式的基金 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》  （包括颁布机关对其时常作念出的纠正）及相干法律法则划定不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                        -3- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主执意了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在《基金合同》顺利后代理办理本基金场内申购、赎回业务 的证券公司 型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、存管、结 算及相干业务 有限管事公司 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得越过 3 个月                      -4- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                招募证明书（更新） 放日              ：指新华基金管理股份有限公司、上海证券交往所和中国证券 登记结算有限管事公司的相干业务国法和划定 购买基金份额的行动 申购赎回清单划定的申购对价向基金管理东谈主央求购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所划定的赎回对价的行动 等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 同和招募证明书划定应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 可能发生的变更 的统统成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以 达到复制指数的目的 购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍                           -5- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 划定，用于替代组合证券中部分红份证券的一定数目的现款 购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计 算 现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过上海证券交往所 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规 定将基金份额持有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款偏执他钞票的价值总和 和基金份额净值的过程 差额之基准日 及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介                      -6- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银 行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）                        、停牌股票、运动受限的新股 及非公开刊行股票、钞票赈济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券 等 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                      -7- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书（更新）                          三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层   重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   邮政编码：100034   法定代表东谈主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币   电话：010－68726666   传真：010-68779528   商酌东谈主：都岩   股权结构：                     鞭策称呼             股权比例              恒泰证券股份有限公司              58.6207%             北京华融详细投资有限公司             30.3104%             杭州永原蚁集科技有限公司             6.0690%    重庆市江北区国有成本投资运营管理集团有限公司            4.9999%                     统共             100.0000%   二、主要东谈主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁，                            -8- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金   招募证明书（更新） 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国莳植科技信托投资有限公司 证券营业部财务出纳、接头部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、钞票管理 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限管事公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司钞票管理公司筹备组副组 长、钞票管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良钞票交往中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限管事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限管事公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司歇业管理东谈主详细小组 负责东谈主。   匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高档合伙东谈主、           中国银行业协会外部评审内行、                        最能手民稽查院接头内行。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤苦董事。   张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心详细管理部负责东谈主、新华钞票管理股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障钞票管理业协会会员部总监、                               秘书长助理、 协会资深高档内行（一级）。   陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副教师。现任中国政法大学管帐学副教师、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿生材料                      -9- 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 科技股份有限公司孤苦董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司本事员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、谋划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高档工程师， 天风立异投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司详细办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部详细部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时钞票管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国钞票管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司实施董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券钞票管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限管事公司 立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司钞票管理中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理                      - 10 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书（更新） 兼任董事会秘书。      徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限管事 公司投行部技俩司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。      蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德接头 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。      （1）历任基金司理      张霖女士：管理本基金时刻：2021 年 8 月 5 日-2023 年 8 月 22 日。      （2）现任基金司理      邓岳先生：信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司量 化研究员，     国信证券股份有限公司量化研究员，                    光大富尊投资有限公司量化研究员、 投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华基金管理 股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华中证环保产业指数证券投资基金基 金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证云算计 50 交往 型绽开式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题天真配置搀杂型证券投资 基金基金司理、新华积极价值天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、新华中证红 利低波动交往型绽开式指数证券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。                            - 11 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新）      三、基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 赎回对价； 法律行动；      四、基金管理东谈主的承诺 略及限定全权处理本基金的投资。 有用步调，防御违犯法律法则行动的发生。 下列投资或行动：      （1）承销证券；      （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；                        - 12 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。 关法律、法则及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划，违犯基金合同或托管公约；   （2）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）断绝、干涉、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （5）草率包袱、挥霍权益，不按照划定履行职责；   （6）泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资盘算推算等信息，或显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交往行动；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东谈主申报，或与基金份额持有东谈主发生利 益冲破；   （8）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干 的交往行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往偏执他行动。   五、基金管理东谈主的里面抑制轨制   （1）里面抑制的原则                      - 13 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   健全性原则：里面抑制应当包括公司的各项业务、                        各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个模范。   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱戴内抑制 度的有用实施。   孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，基金钞票、自 有钞票、其他钞票的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：         公司运用科学化的谋划管理方法裁汰运作成本，                             提高经济效益， 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   （2）里面抑制的主要内容   ①抑制环境组成公司里面抑制的基础，环境抑制包括管想象想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教育等内容。   ②管理层通过按时学习、商酌、查抄内控轨制，组织内控遐想并为人师表、积 极实施，牢固设立竭诚信用和内控优先的想想，自愿形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险注重知道，使其连合于公司各部分、岗亭和业务 模范。   ③董事会负责公司里面抑制基本轨制的制定和内控管事的评估审查，对公司建 立有用的里面抑制系统承担最终管事；同期，通过充分施展孤苦董事和监事会的监 督职能，幸免不正直关联交往、利益输送和里面东谈主抑制表象的发生，建立健全相宜 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策模范 和管理议事国法、高效严谨的业求实施系统、                    以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格制 定单元功绩和个东谈主管事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持耿直、                                  竭诚、 自制、正直的品性与应有的专科才气。   里面稽核东谈主员按时评估公司风险景色，范围包括统统可能对谋划成见产生负面                      - 14 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体谋划成见产生影响的进度及可能 性，并将评估陈述报公司董事会及高档管理东谈主员。      里面抑制组织体系包括三个档次：      第一档次：董事会层面对公司谋划管理过程中的风险抑制管事的率领；公司董 事会层面对公司谋划管理过程中的风险抑制的组织主若是董事和会过其下设的风险 抑制与审计委员会和督察长对公司谋划行动的合规性进行监督。      风险抑制与审计委员会在董事会指引下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有钞票谋划、基金钞票谋划及合规性谋划管理中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并建议改进决策，调养、确定公司的里面抑制轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      督察长负责风险抑制与审计委员会决议的具体实施，按照中国证监会的划定和 风险抑制与审计委员会的授权对公司谋划管理行动的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险抑制管事，发生障碍风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。      第二档次：公司管理层对谋划风险进行详确和抑制的组织主若是风险管理委员 会、监察稽核部。      ①风险管理委员会是公司日常谋划管理的最高风险抑制机构。主要权益是：拟 定公司风险抑制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进步调；负责公司的危险处理管事等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦实施里面的监督稽核管事。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，               随时对基金投资过程中的市集风险进行孤苦监控， 并建议具体的改进意见。      第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门行为公司里面风险抑制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司谋划盘算推算、业务谋划和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理划定、操作经由及里面抑制划定，并严格实施，将风险抑制在最小范围内。                        - 15 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   轨制是里面抑制的指引和范例，轨制详细是里面抑制体系的基础。   ①里面抑制轨制包括里面管理抑制轨制、业务抑制轨制、管帐核算抑制轨制、 信息走漏轨制、监察稽核轨制等。   ②里面管理抑制轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及功绩考察轨制、行政管理 轨制、职工行动范例、顺次模范。   ③业务抑制轨制包括投资管理轨制、风险抑制轨制、而已档案管理轨制、本事 保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，                       通过建立有用的信圮绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时送 达妥贴的东谈主员进行处理。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救援里面抑制轨制是基金管理东谈主董事会及 管理层的管事，董事会承担最终管事；   （2）上述对于里面抑制轨制的走漏委果、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东谈主的发展不竭完善内 部抑制轨制。                      - 16 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）                        四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时刻：1993 年 8 月 1 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：持续谋划   基金托管阅历批文及文号：证监许可201478 号   商酌东谈主：韩鑫普   商酌电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长 期积淀的立异精神、市集化管理理念、海外化运营模式及稳健谋划的作风，经过三 十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全执照的一流券商。招商证券具有沉稳 持续的盈利才气、科学合理的风险管理架构、全面专科的服务才气。领有多档次客 户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公司――招商证 券海外有限公司、招商期货有限公司、招商证券钞票管理有限公司、招商致远成本 投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金管理公司、招商基金管理公 司。同期，以香港公司为海外化平台，在英国、新加坡、韩国建立子公司，构建起 国内、海外业务一体化的详细证券服务平台。招商证券勤勉于“全面擢升中枢竞争 力，打造具有海外竞争力的中国最好投资银行”                     ，将以迥殊的金融服求完了客户价值 增长，推动证券行业越过，昂扬打造产物丰富、服务一流、才气杰出、品牌迥殊的 海外化金融机构，成为客户信托、社会尊重、鞭策舒畅、职工自爱的优秀企业。   （二）主要东谈主员情况                          - 17 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新）   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作教诲、管帐师事务所审计 教诲，以及大型 IT 公司的软件遐想与开发教诲，东谈主员专科布景覆盖了金融、管帐、 经济、算计机等各规模，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档管理东谈主员均领有硕士研 究生或以上学历。   （三）基金托管业务谋划情况   招商证券是国内首批赢得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开募 集资金建立的证券投资基金提供托管服务。                   托管部领有孤苦的安全监控设施，                                 沉稳、 高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。招商证券托管部本着“竭诚信用、谨 慎勤勉”的原则，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券 于 2014 年 1 月赢得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托 管阅历的批复，       成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之一，                               教诲丰富， 服务优质，功绩杰出。甘休 2024 年三季度，招商证券共托管 67 只公募基金。   二、基金托管东谈主的里面抑制轨制   （一）里面抑制成见   招商证券行为基金托管东谈主： 谋划、范例运作的谋划想想和谋划理念。 制轨制健全、实施有用。 安全完满，完了托管业务的持续、沉稳、健康发展。 和后果。   （二）里面抑制组织结构   招商证券股份有限公司谋划管理层面建立了风险管理委员会。行为公司里面最 高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理轨制、                              公司风险偏好、 风险容忍度及各样风险名额目的，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法 律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。                      - 18 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   托管部里面设立专门负责稽核管事的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照有 关法律规章，对业务的运行孤苦诳骗监督稽核权益。   （三）里面抑制轨制及步调   招商证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、                                抑制严实、 运行高效的里面抑制体系，保持托管业务健全、有用实施；安全看守基金财产，保 持基金财产的孤苦性；实行谋划场面封锁式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有 孤苦的托管业务系统；业务管理实行复核和检验机制，建立了严格有用的操作制约 体系；托管部设立内控优先和风险管理的理念，培养部门整体职工的风险注重和保 密知道。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法则的划定和基金合同、托管 公约的约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限定等 进行监督，并实时教导基金管理东谈主违纪风险。   （二）监督模范   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或履行投资运作违犯法律法则、基金合同 和托管公约的划定，         应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书 后应在限期内实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述 中国证监会。                      - 19 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书（更新）                          五、相干服务机构   一、基金份额发售机构   （1）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法定代表东谈主：霍达   客服电话： 95565   网站： www.cmschina.com   （2）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （3）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （4）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话：95525                           - 20 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金               招募证明书（更新）   网址：www.ebscn.com   （5）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （6）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   邮编：100073   法定代表东谈主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （7）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客服电话：95579 或 4008-888-999   网址：www.cjsc.com   （8）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （9）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细                                - 21 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书（更新） 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （10）民生证券股份有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易纯熟区浦明路 8 号     办公地址：中国(上海)目田贸易纯熟区浦明路 8 号     法定代表东谈主：顾伟     客服电话：95376     公司网站：www.mszq.com     （11）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东谈主：张威     客户服务电话：95399     网址：www.xsdzq.cn     （12）天风证券股份有限公司     注册地址：武汉东湖新本事开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼     法定代表东谈主：庞介民     客服电话：95391     公司网址：www.tfzq.com     具有基金销售业务阅历及上海证券交往所会员阅历的统统证券公司。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限管事公司                          - 22 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   商酌东谈主：苑泽田   电话：010-50938697   传真：010-50938991   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：     （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：安冬、陆奇   商酌东谈主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：致同管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东谈主：李惠琦   电话：010-85665588   传真：010-85665120   承办注册管帐师：张伟、邓冰清   商酌东谈主：邓冰清                      - 23 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书（更新）                     六、基金份额的发售    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 走漏办法》、基金合同偏执它法律法则的关系划定，并经 2021 年 4 月 23 日证监许 可20211443 号文准予注册，召募期为 2021 年 7 月 15 日—2021 年 7 月 30 日。经 致同管帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元算计，建立召募期间召募及利息 结转的基金份额共计 340，969，000.00 份，有用认购户数为 4，749 户。                            - 24 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）                 七、基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金合同已于 2021 年 8 月 5 日矜重顺利。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈述中给以走漏；连 续 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会报 告并建议责罚决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者辩别基金合 同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。                        - 25 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）              八、基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并按照《信息走漏办法》的关系 划定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数 额将发生调养，但调养后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数处理而 产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的 基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                      - 26 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金              招募证明书（更新）               九、基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同顺利后，在相宜上海证券交往所相干划定的条件下，基金管理东谈主可依 据 《上海证券交往所证券投资基金上市国法》                   ，进取海证券交往所央求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交往所执意上市公约书。基金获准在上 海证券交往所上市的，基金管理东谈主应按影相干划定发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在上海证券交往所的上市交往应死守《上海证券交往所交往国法》、 《上海证券交往所证券投资基金上市国法》                   、《上海证券交往所交往型绽开式指数基 金业求实施细目》等关系划定。   本基金于 2021 年 8 月 25 日起在上海证券交往所上市交往。   三、辩别上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可辩别基金的上市 交往，并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券交往所辩别基金上市的决定之日起 2 日内发布 基金辩别上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所终 止上市的，本基金将由交往型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指                      - 27 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 数基金，基金称呼变更为“新华中证云算计 50 指数证券投资基金”                                ，无需召开基金 份额持有东谈主大会。关系本基金转型的相办事项见基金管理东谈主届时相干公告。届时， 基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务国法并根据变更为非 上市指数基金的情况相应调养基金合同。   四、基金份额参考净值（IOPV）的算计和公告   基金管理东谈主在每一个交往日开市前进取海证券交往所提供当日的申购赎回清单， 中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，算计基金份额参考净值，并将算计结果进取海证券交往所发送，由上海证券 交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错用 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购、赎回单元对应的基金份额。 留的极少点位数，并给以公告。如上海证券交往所对基金份额参考净值的算计方法 另有划定的，从其划定。   五、在不违犯法律法则及不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金可央求 在包括境酬酢易所在内的其他交往所上市交往，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、相干法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交往 的国法等相干划定进行调养的，基金合同相应给以修改，并按照新划定实施，且此 项修改无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市交往 的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      - 28 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）              十、基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主将在入手办理申购、赎回业务前公告 申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况调养申购赎回代理券商，并在基金管 理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之 前报请上海证券交往所认同。   在改日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通畅申购、赎回业务，具体业 务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、 深圳证券交往所的通常交往日的交往时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调养，但应在 实施日前依照《信息走漏办法》的关系划定在划定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不越过 3 个月入手办理申购，具体业务办理 时刻在申购入手公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回入手公告中划定。   本基金可在基金上市交往之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息走漏办法》的关系划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。                      - 29 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）      三、申购与赎回的原则 价；       申购、赎回话遵照上海证券交往所和中国证券登记结算有限管事公司的划定； 者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。      基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据上海证 券交往所或登记机构相干国法偏执变更调养上述国法。基金管理东谈主必须在新国法开 始实施前依照《信息走漏办法》的关系划定在划定媒介上公告。      四、申购与赎回的模范      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主划定的模范，在绽开日的具体 业务办理时刻内建议申购或赎回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有 东谈主提交赎回央求时，必须持有实足的基金份额余额和现款。投资东谈主办理申购、赎回 等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵照基金合同和招募 证明书划定的前提下，以各申购赎回代理券商的具体划定为准。      投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供相宜要求的申 购对价，则申购不成立。如投资东谈主办有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回 不成立。      申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代 表申购赎回代理券商照实给与到该央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。                        - 30 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对价的计帐交收适用《上海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实施细目》、 《中国证券登记结算有限管事公司对于上海证券交往所交往型绽开式证券投资基金 登记结算业求实施细目》及参与各方相干公约的关系划定。   对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、上交所上市的 成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申购赎 回业务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东谈主 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主办理基金份额与上海 证券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主办理基金份额的刊出 与上海证券交往所上市额成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可通常践约的情形，则依据                                   《上 海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实施细目》                       、《中国证券登记结算有限管事 公司对于上海证券交往所交往型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参 与各方相干公约的关系划定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的 现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按 时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导 致的其他基金份额持有东谈主或基金钞票的损失。   基金管理东谈主、上海证券交往所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对基金 份额申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、                           处理国法等进行调养， 并最迟于入手实施日前按照《信息走漏办法》的关系划定在划定媒介公告。   五、申购、赎回的数目限定                      - 31 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募证明书或相干公告。 更新的招募证明书或相干公告。 管理东谈主不错采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述步调对基金范围给以抑制。具体 见基金管理东谈主相干公告。 的情况下，调养上述划定数目或比例限定。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信 息走漏办法》的关系划定在划定媒介上公告。   六、申购、赎回的对价、用度偏执用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后算计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，根据基金合同约定或经履行妥贴模范，不错妥贴 延伸算计或公告。 额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款 差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福 的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。 T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交往所开市前公告。 模范收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的相干用度。   七、申购赎回清单的内容与表情                      - 32 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他 相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书的划定，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”                                ）、不错现款替代 （记号为“允许”        ）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）   。   辞谢现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资东谈主 进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在申 购时买入的证券或基金管理东谈主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指数成 份股中的上海证券交往所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：                      - 33 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书划定 的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券 归附交往后买入，而履行买入价钱加上相干交往用度后与申购时的最新价钱可能有 所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券 的履行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有通常交往的 2 个交往日（简称 T+2 日）内，基金 管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应 补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代 证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所通常交往日已达到 20 日而该证券正 常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括 买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交 易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）                                          ，基金 管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管                      - 34 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书（更新） 东谈主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个管事日内完成。   ④替代限定：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东谈主可划定投 资东谈主使用不错现款替代的比例统共不得越过申购基金份额钞票净值的一定比例。现 金替代比例的算计公式为：            ∑   第 i 只替代证券的数目    该证券参考价钱 现款替代比例 %                                 100%                申购基金份额      参考基金份额净值   其中：   该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。如果上海证券 交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书划定的参考价钱为准。   参考基金份额净值当今为本基金前一交往日除权除息后的收盘价，如果上海证 券交往所参考基金份额净值算计方式发生变化，以上海证券交往所文书划定的参考 基金份额净值为准。如果上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券 交往所文书划定的参考价钱为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成 份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管理东谈主 出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”                    。固定替代金额的算计方法为申购赎回 清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数成份股中深圳证券交 易所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+现款替 代溢价比例）；   赎回的现款替代=替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-现款替 代折价比例）。                       - 35 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代 的证券，基金管理东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上相干交往用度后与该证券调 整后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预 先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   对于退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相干交往用度后与该证券 调养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中 预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金 卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的 金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取多支付的 差额。   其中，调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调养后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时刻优先，实时申报”的 原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时刻优先、实 时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东谈主 在 T 日后被替代的成份证券有通常交往的 2 个交往日内完成上述交往。   时刻优先的原则为：           申购赎回标的相易的，                    先阐述成交者优先于后阐述成交者。 先后礼貌按照上海证券交往所阐述申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交往所连气儿竞价期间，根据收到的 上海证券交往所申购赎回阐述记录，在本事系统允许的情况下实时向深圳证券交往 所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资东谈主确定基金应退还投 资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时刻礼貌，以替代金额与被替代证券的依 次履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主                      - 36 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资东谈主确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时刻礼貌，以替代金额与被替代 证券的按序履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回 投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购 投资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资 东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投 资东谈主应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所通常交往日已达到 20 日而该证券正 常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括 买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以替代金额与 所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一 次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主 或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交 易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。                      - 37 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）                                          ，基金 管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个管事日内完成。   预估现款部分由基金管理东谈主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额 的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其算计公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中 必须现款替代的固定金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的 数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价基于中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T- 分的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金最小申赎单元调养顺利日，则算计 公式中的‘T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值’需根据调养前后篮子份额按 比例算计。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）                                   。   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数， 则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主                      - 38 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书（更新） 将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额持有东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则基金份额持有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额 为负数，则基金份额持有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的表情例如如下：   基本信息    最新公告日历                     2021/XX/XX    基金称呼                       新华中证云算计 50 交往型绽开                               式指数证券投资基金    基金管理公司称呼                   新华基金管理股份有限公司    一级市集基金代码                   XXXXXX   T-1 日信息内容    现款差额（单元:元）                 XX.XX    最小申购、赎回单元净值（单元:元）          XX.XX    基金份额净值（单元:元）               1.0000   T 日信息内容    最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元:                                 XX.XX 元）    现款替代比例上限                     XX%    申购上限                         无    赎回上限                         无    是否需要公布 IOPV                  是    最小申购、赎回单元（单元:份）              1，000，000    申购、赎回的允许情况                   申购和赎回允许   成份券信息内容 证 券 代 证 券 简 证 券 数 替 代 标                折价比   固定替代金额                         溢价比例 码     称     量     志                     例     (单元:元)                      - 39 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                 招募证明书（更新）                          - 40 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                 招募证明书（更新）    证明：上述申购赎回清单的内容与表情仅为示例，具体以上海证券交往所划定 为准，届时不再另行公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 申购央求。 东谈主的申购央求。 钞票净值或者无法办理申购业务。 基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。     相干证券交往所、            申购赎回代理券商、                    登记机构等因特别情况无法办理申购， 或者指数编制单元、相干证券交往所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法意想并不可抑制的情形，包括但不限于系统 故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 后发现基金份额参考净值算计舛讹、申购赎回清单编制舛讹。 且领受估值本事仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当采纳暂停接受基金申购央求的步调。    发生上述除第 4 项和第 5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申                            - 41 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 购时，基金管理东谈主应当根据关系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购央求被断绝，         被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。                        在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。      九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对 价： 东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价。 钞票净值或者无法办理赎回业务。       相干证券交往所、              申购赎回代理券商、                      登记机构等因特别情况无法办理赎回， 或者指数编制单元、相干证券交往所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法意想并不可抑制的情形，包括但不限于系统 故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 后发现基金份额参考净值算计舛讹、申购赎回清单编制舛讹。 日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额 上限。 形时。 且领受估值本事仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当采纳降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的步调。 东谈主可暂停接受投资者的赎回央求；                      - 42 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）      发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回 央求时，基金管理东谈主应当根据关系划定在划定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理，并依照关系划定在划定 媒介公告。      十、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的证券交往所除外的交往场面或者交往方式进行份额转让的央求并 由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。      十一、基金的转托管、非交往过户、冻结、解冻等其他业务      基金的登记机构可依据其业务国法，受理基金的转托管、非交往过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。      十二、其他 金管理东谈主可绽开聚拢申购即允许单个或多个投资者聚拢其持有的单个证券或组合证 券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金管理东谈主有权制定聚拢申购 业务的相干国法。 金管理东谈主可调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 务，两边需执意书面寄予代理公约，并报中国证监会备案。 金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别。 务指引》要求的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违犯法律法则且对基金份额持 有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式开 始实施前另行公告。                      - 43 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   十三、联合基金的投资   本基金的联合基金可投资于本基金，与本基金追踪吞并标的指数。                      - 44 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）                 十一、基金的投资   一、投资成见   紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，完了与标的指数表现 相一致的永远投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实 现投资成见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、含存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可 交换债券、分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、银行入款、货币市集用具、同行存单、钞票赈济证券、股指期货及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干划定）。   本基金不错根据相干法律法则的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构 的相干划定实施。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不低于 基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的划定而受限 制情形除外。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 持不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，不错调养上述 投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资                      - 45 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调养。   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的 申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导 致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可 以对投资组合管理进行妥贴变通和调养，从而使得投资组合紧密地追踪标的指数。 在通常市集情况下，本基金的风险抑制成见是追求日均追踪偏离度的统统值不越过 离度和追踪舛讹越过通常范围的，基金管理东谈主应采纳合理步调幸免追踪舛讹进一步 扩大。   本基金运作过程中，当指数成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细 计划成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行相应调养。法律法则或监管机构另有划定的，从其 划定。   本基金将根据本基金的投资成见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金钞票， 提高基金钞票的投资收益。   本基金投资钞票赈济证券将详细计划信用等级、债券期限结构、分散化投资、 行业分散等身分，对持价值投资理念，把抓市集交往契机。在严格遵照法律法则的 基础上，通过信用研究和流动性管理，遴聘经风险调养后相对价值较高的品种进行 投资，以期赢得永远沉稳收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要领受流动性好、交往活跃的股指期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力图利用股指期                      - 46 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 货的杠杆作用，裁汰股票仓位世俗调养的交往成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的 指数的目的。   本基金可在详细计划预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地完了投资成见，在加强风险注重并遵照审慎谋划原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理 确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行妥贴模范后，本基金可相 应调养和更新相干投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票赈济证券的比例，不得越过基金 钞票净值的 10%；   （3）本基金持有的全部钞票赈济证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票赈济证券的比例，不得越过该 钞票赈济证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票赈济证 券，不得越过其各样钞票赈济证券统共范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赈济证券。 基金持有钞票赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）     基金财产参与股票刊行申购，                 本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金                      - 47 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 钞票净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交往，则需遵照下列投资比例限定： 产净值的 10%；    每个交往日日终，           本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和， 不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 越过上一交往日基金钞票净值的 20%； 于交往保证金一倍的现款； 当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （10）本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，在职何交往日终持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内 日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入流动性受限钞票 的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 30%； 证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得越过基金钞票净值的 致使基金不相宜前款所划定比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；                      - 48 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实施，与境内 上市交往的股票合并算计；      （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。      除上述第（6）            、（7）               、（12）、                    （13）                       、（14）项外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜 第（12）项划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有划定的，从其规 定。      基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起入手。      法律法则或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行妥贴模范后，则本基金投资不再受相干限定或按调养后的划定实施。      为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正直的证券交往行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。                        - 49 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、履行控 制东谈主或者与其有其他障碍锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他障碍关联交往的，应当相宜基金的投资成见和投资策略，死守基金份额 持有东谈主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱实施。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以走漏。障碍关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。      法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性划定，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥贴模范后，则本基金投资不再受相干限定。      五、标的指数与功绩比拟基准                        本基金标的指数为中证云算计 50 指      本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。 数。      改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会陈述并建议责罚决策，如更换 基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者辩别基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同辩别。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时刻，基金管理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优 先原则救援基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金属股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      七、基金管理东谈主代表基金诳骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 金份额持有东谈主的利益；                      - 50 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                        招募证明书（更新） 取任何欠妥利益。      七、投资组合陈述      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载而已不存在虚伪记录、误导性陈 述或障碍遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完满性承担个别及连带管事。      本基金的托管东谈主招商证券股份有限公司根据本基金合同划定复核了本陈述中的 财务目的、净值表现和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导 性述说或者障碍遗漏。      本投资组合陈述所载数据甘休 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总钞票的 序号             技俩                 金额(元)                                                       比例(%)       其中：股票                          92，438，399.73         93.37       其中：债券                                      -               -       钞票赈济证券                                     -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                  -               -       融钞票 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而5.2的统共项中不含可退替代款估值增 值；                          - 51 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                            招募证明书（更新）      （1）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                             占基金钞票净值 代码         行业类别                   公允价值（元）                                                             比例（％）  A        农、林、牧、渔业                      -                       -  B          采矿业                         -                       -  C          制造业                   38，050，854.28               40.31  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  -                       -  E          建筑业                         -                       -  F        批发和零卖业                        -                       -  G      交通运输、仓储和邮政业                     -                       -  H         住宿和餐饮业                       -                       -  I    信息传输、软件和信息本事服务业             54，016，188.31               57.23  J          金融业                         -                       -  K         房地产业                         -                       -  L        租出和商务服务业                 349，654.00                 0.37 M        科学研究和本事服务业                     -                       -  N     水利、环境和群众设施管理业                    -                       -  O     住户服务、修理和其他服务业                    -                       -  P           莳植                         -                       -  Q        卫生和社会管事                       -                       -  R       文化、体育和文娱业                      -                       -  S           详细                         -                       -              统共                   92，416，696.59               97.92      （2）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                             占基金钞票净值 代码         行业类别                   公允价值（元）                                                             比例（％）  A        农、林、牧、渔业                                      -                -  B          采矿业                                         -                -  C          制造业                                 21，703.14             0.02                          - 52 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                             招募证明书（更新）  D        电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                -               -  E                   建筑业                                  -               -  F               批发和零卖业                                   -               -  G          交通运输、仓储和邮政业                                   -               -  H               住宿和餐饮业                                   -               -  I        信息传输、软件和信息本事服务业                                 -               -  J                   金融业                                  -               -  K                   房地产业                                 -               -  L             租出和商务服务业                                   -               - M            科学研究和本事服务业                                   -               -  N         水利、环境和群众设施管理业                                  -               -  O         住户服务、修理和其他服务业                                  -               -  P                    莳植                                  -               -  Q              卫生和社会管事                                   -               -  R            文化、体育和文娱业                                   -               -  S                    详细                                  -               -                       统共                        21，703.14              0.02          （3）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          本基金本陈述期末未持有港股通投资股票投资。          （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投 资明细                                                               占基金钞票净  序号        股票代码        股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                               值比例(％)                               - 53 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                          招募证明书（更新）         （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投 资明细                                                        占基金钞票净  序号       股票代码     股票称呼   数目(股)        公允价值(元)                                                        值比例(％)         本基金本陈述期末未持有债券。         本基金本陈述期末未持有债券。 投资明细         本基金本陈述期末未持有钞票赈济证券。 细         本基金本陈述期末未持有贵金属投资。         本基金本陈述期末未持有权证。         （1）陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本陈述期末未持有股指期货投资。         （2） 本基金投资股指期货的投资计谋         本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要领受流动性好、交往活跃的股指期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力图利用股指期                           - 54 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书（更新） 货的杠杆作用，裁汰股票仓位世俗调养的交往成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的 指数的目的。   （1） 本期国债期货投资计谋   本基金合同尚无国债期货投资计谋。   （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈述期末未持有国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问， 或在陈述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本陈述期末本基金投资的前十名证券莫得被监管部门立案探问，或在陈述编制 日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库   本陈述期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库之 外的股票。   （3）其他钞票组成  序号           称呼              金额(元)                      - 55 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                         招募证明书（更新）   （4）陈述期末持有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调度债券。   （5）陈述期末前十名股票中存在运动受限情况的证明   本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。                        运动受限部分的               占基金钞票净      运动受限情  序号    股票代码     股票称呼                        公允价值(元)               值比例(%)        况证明   （6）投资组合陈述附注的其他翰墨描写部分   由于四舍五入原因，分项之和与统共可能有尾差。                         - 56 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                              招募证明书（更新）                             十二、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表改日表现。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    本基金合同顺利日为 2021 年 8 月 5 日，基金功绩数据甘休 2024 年 9 月 30 日。    本基金成立以来的功绩如下：    一、本陈述期基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟  阶段           净值增       净值增长    功绩比拟       功绩比拟    ①-③      ②-④               长率①       率模范差    基准收益       基准收益                         ②       率③         率模范差                                            ④               -3.55%    1.07%   -7.39%     1.25%   3.84%    -0.18%               -22.46%   1.94%   -23.97%    2.00%   1.51%    -0.06%  自基金合同  顺利起于今               -4.63%    2.10%   -10.21%    2.17%   5.58%    -0.07%  （2021.8.5- 注：1、本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证云算计50 指数。    二、自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟               新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金               累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                   （2021 年 8 月 5 日至 2024 年 9 月 30 日）                                   - 57 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书（更新）   注：陈述期内本基金的各项钞票配置比例相宜基金合同的关系约定。                      - 58 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）                 十三、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和基金合同的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。                      - 59 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）                十四、基金钞票的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律法则划定 需要对外皮露基金净值的非交往日。      二、估值对象      基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等钞票及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》   、监管部门关系划定。 价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的障碍事 件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往 日的报价不可委果反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中计划不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限 制等，如果该限定是针对钞票持有者的，那么在估值本事中不应将该限定行为特征 计划。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有相干钞票或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息赈济的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调                      - 60 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 整并确定公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生障碍变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，                       以最近交往日的市价                               （收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了障碍变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的障碍事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及障碍变化身分，调养最近交往市 价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）                                   ，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行 估值。   （4）对在交往所市集上市交往的可调度债券，登第逐日收盘价行为估值全价； 交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值。   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交 易所市集挂牌转让的钞票赈济证券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，               搪塞市集报价进行调养以阐述估值日的公允价值； 对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务，按影相干法律法则和行业协会的相干规 定进行估值。                      - 61 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、                   通过巨额交往取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或 行业协会关系划定确定公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期间市集利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交往日后经济环境未发生障碍变化的，                        领受最近交往日结算价估值。 当日结算价及结算国法以《中国金融期货交往所结算细目》为准。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范                      - 62 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新） 及相干法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，                             应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值的算计结果对外给以公布。   四、估值模范 余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错建立 大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主每个管事日算计基金钞票净值及基金份额净值，并按划定公告。 金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金钞票估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对 外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的步调确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时， 视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责 任东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值错 误处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据 算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                      - 63 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹管事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹管事方承担；由于 估值舛讹管事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹 管事方对径直损失承担补偿管事；若估值舛讹管事方也曾积极合作，况兼有协助义 务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值错 误管事方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的管事方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，并 且仅对估值舛讹的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛讹管事方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹管事方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求 托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和超 过其履行损失的差额部分支付给估值舛讹管事方。   （4）估值舛讹调养领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原 因确定估值舛讹的管事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的管事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值算计出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金                      - 64 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 托管东谈主，并采纳合理的步调防御损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。      六、暂停估值的情形 时； 价值时； 且领受估值本事仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致后， 基金管理东谈主应当暂停估值；      七、基金净值的阐述      基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个绽开日交往结果后算计当日的基金钞票净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。           基金托管东谈主对净值算计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主按约定对基金净值给以公布。      八、特殊情况的处理方法 行为基金钞票估值舛讹处理。 机构等级三方机构发送的数据舛讹等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采纳 必要、妥贴、合理的步调进行检验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金钞票估值 舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名补偿管事，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采纳必要的步调摒除或减弱由此酿成的影响。                      - 65 -              新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金招募证明书               十五、基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 到 1%以上时，可进行收益分派。基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率的算计方法参见《招募证明书》                 ； 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮 动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不不屈法律法则及基金合同的划定且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行 妥贴模范后调养基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更 实施日前在划定媒介公告。   二、基金收益分派数额确切定原则   在收益评价日，基金管理东谈主算计基金净值增长率和标的指数同期增长率。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之 比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新算计）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日从头算计）。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   四、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关系划定在划定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      - 67 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）                十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的算计方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      - 68 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的算计方法、费率和支付方式等 发生调养，本基金将领受调养后的方法或费率算计和支付指数使用费。基金管理东谈主 应实时按照《信息走漏办法》的划定在划定媒介进行公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系法则及相应公约划定， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度关系税收征收的划定代扣代缴。                      - 69 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）               十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 计年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 核算，按照关系划定编制基金管帐报表； 书面方式阐述。   二、基金的年度审计 国证券法》划定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息走漏办法》的关系划定在划定媒介公告。                      - 70 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）                十八、基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理划定》、《基金合同》偏执他关系划定。相干法律法则对于信息 走漏的走漏方式、走漏内容、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其 最新划定。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主 组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予走漏的基金信息 通过相宜中国证监会划定条件的用以进行信息走漏的寰宇性报刊（以下简称“划定 报刊”）及《信息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”                                ）等媒介披 露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 走漏的信息而已。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。                      - 71 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）      本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除终点证明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开走漏的基金信息      （一）基金招募证明书、                《基金合同》                     、基金托管公约、基金产物而已纲要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有东谈主大会召开的国法及具体模范，证明基金产物的特性等波及基金投资东谈主重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基 金份额持有东谈主服务等内容。            《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生障碍变 更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在划定网站上； 基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运 作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金纲要信息。       《基金合同》顺利后，基金产物而已纲要的信息发生障碍变更的，基 金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金产物而已纲要，并登载在划定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物而已纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次。基金辩别运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物而已纲要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物而已纲要、                                 《基金合 同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金产物而已纲要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                         、基金托管公约登载在网站 上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏 招募证明书确当日登载于划定媒介上。                      - 72 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （三）     《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基金合 同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在划定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金管理东谈主应当在不晚于每 个绽开日/交往日的次日，通过划定网站、销售机构网站或者营业网点走漏绽开日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站走漏半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将 基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交往 的三个管事日前，将基金份额上市交往公告书登载在划定网站上，并将上市交往公 告书教导性公告登载在划定报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度 陈述登载在划定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在划定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所 审计。                      - 73 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新）      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中 期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在划定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈述，将 季度陈述登载在划定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在划定报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。      如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其他 蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组合股产 情况偏执流动性风险分析等。      （九）临时陈述      本基金发生障碍事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并 登载在划定报刊和划定网站上。      前款所称障碍事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 障碍影响的下列事件：       《基金合同》辩别、基金计帐； 基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更；                        - 74 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相干行动受到障碍行政处罚、刑事处罚； 际抑制东谈主或者与其有障碍锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他障碍关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 变更； 产生障碍影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精粹传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开显现，并将有 关情况立即陈述中国证监会、基金上市交往的证券交往所。                      - 75 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资于钞票赈济证券的信息   本基金投资钞票赈济证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈述中走漏其持有 的钞票赈济证券总额、钞票赈济证券市值占基金净钞票的比例和陈述期内统统的资 产赈济证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中走漏其持有的钞票赈济证券总额、 钞票赈济证券市值占基金净钞票的比例和陈述期末按市值占基金净钞票比例大小排 序的前 10 名钞票赈济证券明细。   （十三）投资于股指期货的信息   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募证明书（更新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资计谋、持 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资计谋和投资成见等。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的公告   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度陈述、中期 陈述、年度陈述等按时陈述和招募证明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通 证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情 况等，并就转融通证券出借业务在陈述期内发生的障碍关联交旧事项作念详确证明。   （十五）计帐陈述   基金合同辩别的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在划定网站上，并将 计帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。   （十六）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交往的股票实施。   （十七）中国证监会划定的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息披                      - 76 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 露内容与表情准则等法则的划定。      基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金 按时陈述、更新的招募证明书、基金产物而已纲要、基金计帐陈述等公开走漏的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证相干报送信息的委果、准确、完满、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于划定媒介、基金上市交往的证 券交往所网站走漏信息，况兼在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。      为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科 机构，应当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。      七、信息走漏文献的存放与查阅      照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则 划定将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸信息走漏的情形      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金信息： 时；                       - 77 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）                十九、基金的风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热诚和交往轨制等各式身分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括： 激发本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 径直影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于股票和债券，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。 务景色、市集远景、行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的 利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统 风险，但不可完全掩盖。 彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济阵势和证券市集等判断有误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理 本事等对基金收益水平存在影响。   三、流动性风险   在市集流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法速即、以合理成本调养基金 投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。                      - 78 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）   具体详见本招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”部老实容。   本基金投资于中证云算计 50 指数的成份股偏执备选成份股的比例不低于基金 钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。中证云算计 50 指数的成份股 一般为流动性较高的股票，且投资标的范围较大、流动性充足。但不拔除个别特定 投资标的、或在特定阶段/市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，为此在 基金合同投资策略中约定：            “因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无 法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行妥贴变通和调 整，从而使得投资组合紧密地追踪标的指数。”   基金管理东谈主已建立赎回话对机制，对基金赎回情况进行严格的事前监督、事中 管控和过后评估。在保障投资者正当权益前提下，不错依照法律法则及基金合同的 约定，详细运用各样流动性风险管理步调，对赎回央求等进行抑制调养，行为特定 情形下基金管理东谈主流动性风险管理的缓助步调，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求或降速支付赎回对价；   暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等用具的情形、模范见招募证明书“十、 基金份额的申购与赎回”之“             （十）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的相干规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。 若本基金降速支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。   （2）暂停基金估值   参见招募证明书“十三、基金钞票的估值”中的“六、暂停估值的情形”                                  ，详确 了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期 办理或被暂停接受，或被降速支付赎回对价。 交往量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险，若基金管理 东谈主同期在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市                      - 79 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新） 场卖出 ETF 份额、又无法赎回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   四、操作或本事风险   指相干当事东谈主在业务各模范操作过程中，因里面抑制存在残障或者东谈主为身分造 成操作错误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、管帐部门诓骗、 交往舛讹、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者 差错而影响交往的通常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金管理公司、登记机构、代销机构、证券交往所、证券登记机构等。   五、本基金的私有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与通盘 股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划景色、投 资者热诚和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   行为完全追踪标的指数表现的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净 值增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下身分可能使基金投资组合的收益率与 标的指数的收益率发生偏离。   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中 产生追踪偏离度与追踪舛讹；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹；                      - 80 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （5）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才气，例如追踪指数的水 平、本事技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进度。   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个 别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因衰退卖空、对冲 机制偏执他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因 指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的风险抑制成见是追求日均追踪偏离度的统统值不越过 0.2%，年追踪 舛讹不越过 2%，但因标的指数编制国法调养或其他身分可能导致追踪舛讹越过上 述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金 将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会更正，投资组合将随之调养，基 金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个管事日向中国证监会陈述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者辩别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同辩别。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并、或者辩别基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东谈主利 益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 表现与相干市集表现有在互异，影响投资收益。                      - 81 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价控 制在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多身分影响，存在不同 于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时，基金可 能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   本基金运作过程中，当指数成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细 计划成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行相应调养。由此可能影响投资者的投资损益并使基 金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   中证指数公司算计并通过上海证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差 异，IOPV 算计也可能出现舛讹。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资东谈主自行承担。   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被辩别上市，或被基金份额持有东谈主大会 决议提前辩别上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集交往的风险。   如果投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合 同的划定断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   如果投资东谈主建议场内份额赎回央求时持有的相宜要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价， 或者基金管理东谈主根据基金合同的划定断绝投资者的场内份额赎回央求，则投资者的 场内份额赎回央求失败。                       - 82 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   基金管理东谈主可能根据成份股市值范围变化等身分调养最小申购、赎回单元，由 此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购、赎回单元全部赎回。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回投 资东谈主带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点 情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能 导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的算计以履行成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因本事系 统、通信连接或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时刻优先、实时申报”原则对 “退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程 中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停 或辩别，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、 组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来理解偏差的风险。 相似的风险还可能来自于证券交往所偏执他代理机构。   （3）证券交往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏执他代理机构 可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险：   （1）基差风险                      - 83 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）系统性风险   组合现货的β可能不及或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不可 完全对冲现货的风险，组合存在系统性露馅的风险。   （3）保证金风险   产物的期货头寸，如果未预留实足现款，在市集出现极点情况时，可能遇到保 证金不及而被强制平仓的风险。   （4）合约延期风险   组合持有的主力合约交割日周边，需要更换合约进行延期，如果合约的基差不 利或流动性不及，延期会濒临风险。   基金收益分派数额确切定原则为：本基金以使收益分派后基金份额净值增长率 尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性， 本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份 额净值低于面值。   本基金投资于钞票赈济证券。钞票赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、 利率风险及评级风险等。由于钞票赈济证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款 流或剩余权益，因此钞票赈济证券投资还濒临基础钞票特定原始权益东谈主的歇业风险 及现款流揣度风险等与基础钞票相干的风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风 险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益 补偿及欠据用度的风险；           （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时 处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券市集剧烈波动、个别 证券出现障碍事件、交往敌手方失约、业务国法调养、信息本事不可通常运行等风                      - 84 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新） 险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证持有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自 动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东谈主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。      六、其他风险      干戈、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危险、行业竞争、代 理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身径直抑制才气之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东谈主的利益受损。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、登记 机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法通常管事，从而影响基金的各项业务按 通常时限完成。                         - 85 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）        二十、基金合同的变更、辩别与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利依照《信息走漏办法》在划定媒介公告。   二、《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当辩别： 托管东谈主连接的； 素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召 集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。                      - 86 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述 出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系障碍事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载 在划定网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      - 87 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新）              二十一、基金合同的内容摘录              （本摘录如与正文不符，以正文为准）   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务           、《运作办法》偏执他关系划定，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步调保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实                      - 88 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、赎 回等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》偏执他关系划定，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏执他关系划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥贴合理的步调使算计基金份额认购、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按关系划定算计并公告基金净值信息，确定基金份额 申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关系划定，履行信息走漏及报 告义务；                      - 89 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （12）保守基金交易巧妙，不显露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》                                     、 《基金合同》偏执他关系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向 他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关系划定召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干 而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或而已在划定时刻发出，况兼保 证投资东谈主大致按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到关系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的行动承担管事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                         《基金合同》不可顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募                      - 90 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务           、《运作办法》偏执他关系划定，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全看守 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合 同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成障碍损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要步调保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券/期货交往等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》偏执他关系划定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；                      - 91 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书（更新）      （4）除依据《基金法》                、《基金合同》偏执他关系划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东谈主代表基金执意的与基金关系的障碍合同及关系凭证；      （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》                       、《基金合同》偏执他关系划定另有划定 外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主显露；      （8）复核、审查基金管理东谈主算计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回对价；      （9）办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项；      （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，证明 基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金 管理东谈主有未实施《基金合同》划定的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了妥贴 的步调；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干而已 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按划定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关系划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回对价的现款部分；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏执他关系划定，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其补偿责 任不因其退任而除名；                      - 92 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资东谈主办有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》偏执他关系划定，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》偏执他关系划定，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）珍贵阅读并遵照《基金合同》                  、招募证明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，                      - 93 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时诳骗权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价及法律法则和《基 金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》辩别的有限 管事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充， 并保证其委果性；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   若以本基金为成见基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基 金托管东谈主一致的 ETF 联合基金的基金合同顺利后，鉴于本基金和联合基金的相干性， 联合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的联合基金的基金份额径直出席本基金的 基金份额持有东谈主大会或者托福代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。 在算计参会份额和票数时，联合基金持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决 票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，联合基金持有本基金份额的 总和乘以该持有东谈主所持有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，算计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基 金的每一参会份额领有对等的投票权。   ETF 联合基金的基金管理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的整体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受联合基金的特定                      - 94 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 基金份额持有东谈主的寄给以联合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先死守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份 额持有东谈主大会，联合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，由联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 法则和中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）辩别《基金合同》             ；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就吞并事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生障碍影响的其他事项；   （13）辩别基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所辩别上 市的情形除外；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。                      - 95 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则、上海证券交往所或者中国证券登记结算有限管事公司 的相干业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生障碍变化；      （5）基金管理东谈主、相干证券交往所和登记机构等调养关系基金认购、申购、赎 回、交往、非交往过户、转托管等业务的国法；      （6）调养基金的申购赎回方式；      （7）调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容，调养申购赎回 清单算计和公告时刻或频率；      （8）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可公约约定，变更标的指数许 可使用费费率、算计方法或支付方式等；      （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。                        - 96 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得结巴、干涉。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）     、投递时刻和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。                      - 97 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新） 明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关偏执商酌方式 和商酌东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书 基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主办有 基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律法则、                             《基金合同》和会 议文书的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：                      - 98 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连气儿公 布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如 果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定 的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收 取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  ；若本 东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的寄予东谈主办有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律法 规、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 络、电话等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份 额持有东谈主大会，基金份额持有东谈主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行 表决，或者领受蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的障碍事项，如《基金合同》的障碍修改、 决定辩别《基金合同》          、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大                      - 99 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条划定模范确定和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金 份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有 东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）     、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或 单元称呼）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以终点决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                      - 100 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有划定 或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》       、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭据解释，不然提交相宜会议文书中划定的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用 出席的投资东谈主，口头相宜会议文书划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见模 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应 当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后晓示在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。                      - 101 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息走漏办法》在划定媒介上公 告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、辩别与基金财产的计帐      （一）        《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利依照《信息走漏办法》在划定媒介公告。      （二）        《基金合同》的辩别事由                      - 102 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   有下列情形之一的，           《基金合同》应当辩别： 托管东谈主连接的； 素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召 集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述 出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      - 103 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系障碍事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载 在划定网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 如经友好协商、调解未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。                      - 104 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书（更新）              二十二、基金托管公约的内容摘录   一、托管公约当事东谈主   称呼：新华基金管理股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层   法定代表东谈主：翟晨光   建立日历：2004 年 12 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：证监基金字【2004】197 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：21，750 万元东谈主民币   存续期限：持续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监会 许可的其他业务   称呼：招商证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   邮政编码：518026   法定代表东谈主：霍达   成立时刻：1993 年 8 月 1 日   基金托管业务批准文号：证监许可201478 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 86.97 亿元   存续期间：持续谋划                          - 105 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   谋划范围：证券经纪；证券投资接头；与证券交往、证券投资行动关系的财务 参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票管理；融资融券；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关本事系统，对基金履行投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘模范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                              。为更好地完了 投资成见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括中小 板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、债券（包括国债、央 行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可交换债 券、分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）                             、债券回购、银行 入款、货币市集用具、同行存单、钞票赈济证券、股指期货及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干划定）                             。   本基金不错根据相干法律法则的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构 的相干划定实施。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不低于 基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的划定而受限 制情形除外。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 持不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，不错调养上述 投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投                      - 106 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票赈济证券的比例，不得越过基金 钞票净值的 10%；   （3）本基金持有的全部钞票赈济证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票赈济证券的比例，不得越过该 钞票赈济证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票赈济证券， 不得越过其各样钞票赈济证券统共范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赈济证券。 基金持有钞票赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资 产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交往，则需遵照下列投资比例限定： 产净值的 10%； 不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购等）                                  ； 票总市值的 20%； 越过上一交往日基金钞票净值的 20%；                      - 107 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 于交往保证金一倍的现款； 应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；      （10）本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；      （11）本基金参与融资业务后，在职何交往日终持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；      （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内 日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入流动性受限资 产的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 算；      （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得越过基金钞票净值的 素致使基金不相宜前款所划定比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实施，与境内 上市交往的股票合并算计；      （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。      除上述第（6）            、（7）               、（12）、（13）                        、（14）项外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜                       - 108 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 第（12）项划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有划定的，从其规 定。      基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起入手。      法律法则或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行妥贴模范后，则本基金投资不再受相干限定或按调养后的划定实施。      （三）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的委果、准确。基金管理东谈主应当按照关系法则划定，与基金托管 东谈主、入款机构执意相干书面公约。基金托管东谈主应根据关系相干法则及公约对基金银 行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干公约、账户而已、投资指示、存 款证实书等关系文献，切实履行托管职责。      基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运 作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项 划定。      基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的划定及基金合同的约定， 确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据 以对基金投资银行入款的交往敌手是否相宜关系划定进行监督。如基金管理东谈主在基 金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主认同统统银 行。      （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（十二）款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督 方式对基金管理东谈主基金投资辞谢行动进行监督。根据法律法则关系基金从事关联交 易的划定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鞭策、 与其由障碍锐利关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金 托管东谈主有管事确保关联交往名单的委果性、准确性、完满性，并负责实时将更新后                      - 109 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 的名单发送给对方。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律法则及行业模范的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集 交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应严格按照 交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主 是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单和结算交往方式进行交往。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如 基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主证明意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个管事日内与基金托管东谈主 协商责罚。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交往国法进行交 易，并负责责罚因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此酿成的任何法律管事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时刻前仍未承担失约管事偏执他相干法律管事的，基金管理东谈主不错对相应损失 先行给以承担，然后再向相干交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的交往敌手或交往结算方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨管事。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相干划定，明确基金投 资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑制轨制，注重流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵影相干轨制、 流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定                      - 110 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 期限锁按时的可交往证券，不包括由于发布障碍音书或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时 但锁按时不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限管事公司或中央国 债登记结算有限管事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市 场交往的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相 关管事的落实和合作，并确保基金托管东谈主大致通常查询。因基金管理东谈主原因产生的 运动受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看守本基金钞票的管事与损 失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的管事及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何阵势的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要责罚的基金投资比例 限定失调、基金流动性资料以及相干损失的搪唐塞罚步调，以及关系特别情况的处 置。基金管理东谈主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开发 行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采 取积极有用的步调，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活资料时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确 保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何管事。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使 基金托管东谈主承担连带补偿管事的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 托管东谈主提交关系书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的关系而已委果、准确、完满。 关系而已如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的而已。上述书面而已包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行而已。                      - 111 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限管事公司或中央国债登记 结算有限管事公司执意的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 划定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金关系投资运动受限证券比例如违犯关系限定划定，在合理期限内未能进 行实时调养，基金管理东谈主应在两个管事日内编制临时陈述书，给以公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法则遵照情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理管事方面关系轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   （3）关系比例限定的实施情况。   （4）信息走漏情况。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎谋划原则，配 备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由， 有用注重和抑制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值算计、基金份额净值算计、申购赎回对价、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现 数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯 法律法则、     《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面教导等方式 文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管理东谈主收到书面文书后应不才一管事日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进                      - 112 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在 划定时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按 照法律法则、      《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的 事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据而已和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往模范也曾顺利的指示违犯法律、 行政法则和其他关系划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双 方认同的其他方式文书基金管理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有障碍违游记动，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主无正直 意义，断绝、结巴对方根据本托管公约划定诳骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管 东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、复核基金管理东谈主算计的基金钞票净值和基金份额净值、申购赎回对价、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯 《基金法》     、《基金合同》           、本公约偏执他关系划定时，应实时以书面阵势文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面阵势给基金管理东谈主发出 回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干而已以供基金管理东谈主 核查托管财产的完满性和委果性，在划定时刻内答复基金管理东谈主并改正。                      - 113 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有障碍违游记动，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正直 意义，断绝、结巴对方根据本公约划定诳骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应 陈述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 所需账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤苦。 两边可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、责罚、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限管事公司结 算数据完成场内交往交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）                                   。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文书基金管理东谈主采纳步调进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主 应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何管事。 基金财产。   （二）召募资金和组合证券的验资 冻结，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。 网下股票认购所召募的股票市值）               、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                                《运作办法》                      - 114 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 等关系划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开 立的基金资金账户，并由登记结算机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户， 同期在划定时刻内，基金管理东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐 师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所 召募的股票，登记结算机构应给以解冻，基金管理东谈主不承担相干股票冻结期间交往 价钱波动的管事。登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成相干资金和 证券的退还管事。   （三）基金托管资金专门账户的开立和管理 合规的指示办理资金收付。本基金的账户预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。 理基金钞票的支付。   投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替 代和现款差额的结算。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。                      - 115 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法 东谈主计帐管事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差 资金等的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的划定实施。 资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干划定，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的划定实施。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机 构的关系划定，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并 代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开设和管理 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系划定使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券 登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭 证由基金托管东谈主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用抑制的钞票不承担看守管事。   （八）与基金财产关系的障碍合同的看守   与基金财产关系的障碍合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的障碍合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。 除本公约另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的障碍合同包括                      - 116 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新） 但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的障碍合同， 基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理 东谈主应在障碍合同签署后实时以加密方式将障碍合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 管事日内将原本投递基金托管东谈主处。障碍合同的看守期限为《基金合同》辩别后 15 年。      对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。      五、基金钞票净值算计和管帐核算      （一）基金钞票净值的算计、复核与完成的时刻及模范 照每个管事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目算计，精准到 精度济急调养机制。国度法律法则另有划定的，从其划定。      基金管理东谈主每个管事日算计基金钞票净值及基金份额净值，并按划定公告。 金合同》的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金钞票估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定 对外公布。      （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等钞票及欠债。      （1）证券交往所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生障碍变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了障碍变化或证券刊行机构发生影响证券价钱                      - 117 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 的障碍事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及障碍变化身分，调养最近交往市 价，确定公允价钱。 机构提供的相应品种对应的估值净价估值。                                     ，登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估 值。 易所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。 所市集挂牌转让的钞票赈济证券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐述估值日的公允价值；对 于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。 进行估值。      （2）处于运动受限期间的有价证券应分袂如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或                      - 118 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新） 行业协会关系划定确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生障碍变化的，领受最近交往日结算价估 值。当日结算价及结算国法以《中国金融期货交往所结算细目》为准。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票实施。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按 国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及相干法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值的算计结果对外给以公布。   （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形                      - 119 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书（更新） 时； 价值时； 领受估值本事仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致后， 基金管理东谈主应当暂停估值；      （四）基金管帐轨制      按国度关系部门划定的管帐轨制实施。      （五）基金账册的建立      基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东谈主、基金托 管东谈主分别孤苦时设立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的算计和公告的，以基金管理东谈主的账册 为准。      （六）基金财务报表与陈述的编制和复核      基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。      （1）报表的编制      基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度结果 之日起 15 个管事日内完成基金季度陈述的编制；在上半年结果之日起两个月内完 成基金中期陈述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基 金年度陈述的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所审计。                         - 120 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书（更新）      （2）报表的复核      基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度关系划定为准。      基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及陈述。      六、基金份额持有东谈主名册的的登记与看守      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，保存期自基 金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持 有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看守，则按相干法则承担管事。      在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将关系而已送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完满性。 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵照守秘义务。      七、争议责罚方式      因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、调解责罚，协商、 调解不可责罚的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲 裁两边当事东谈主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费及讼师费由败诉方承 担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。      除争议所涉内容之外，本公约的其他部分应当由本公约当事东谈主赓续履行。      本公约受中国法律（不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区法律）统治并从 其解释。      八、基金托管公约的变更与辩别                       - 121 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。   （1）     《基金合同》辩别；   （2）基金托管东谈主终结、照章被废弃、歇业或由其他基金托管东谈主承袭基金钞票；   （3）基金管理东谈主终结、照章被废弃、歇业或由其他基金管理东谈主承袭基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》划定的辩别事项。                      - 122 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书（更新）               二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）而已寄送   基金管理东谈主将向发生交往的基金份额持有东谈主以书面或电子文献阵势按时或不 按时寄送对账单。 管事日）发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴聘   基金管理东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见关系公告。   （三）基金电子交往服务   基金管理东谈主现已通畅基金网上交往服务，在改日市集和本事条件纯熟时，基金 管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子交往服务。   （四）商酌方式   投资者如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息，可拨打新华基金管理股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   基金管理东谈主网站：http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户服 务专线商酌基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面理解了本招募证明书。                            - 123 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书（更新）                         二十四、其他应走漏事项 金产物而已纲要（更新） 募证明书（更新） 售有限公司办理本公司旗下基金相干销售业务及后续投资者服务步调的公告 度陈述教导性公告 陈述教导性公告 季度陈述教导性公告                               - 124 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金      招募证明书（更新）           二十五、招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募证明书要求及内容应以基金招募证明书原本为准。                      - 125 - 新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书（更新）                 二十六、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场面和营业 场面，在办公时刻内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金注 册的文献     《新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （二）     《新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金托管公约》   （三）   （四）对于央求召募注册新华中证云算计 50 交往型绽开式指数证券投资基金 之法律意见书   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照   （七）注册登记公约   （八）中国证监会要求的其他文献                                新华基金管理股份有限公司                      - 126 -

哥也色中文