新华中证红利低波动来去型敞开式指数       证券投资基金        招募说明书        （更新）    基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：华福证券有限使命公司                            【难题教导】    新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2024年7月2日证监许可20241023号文准予注册。本基金的基金合同 已于2024年9月2日收效。     基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基 金的投资价值及市集出路等作出本体性判断或者保证。    本基金的标的指数为中证红利低波动指数。编制决策如下：    中证全指指数的样本空间中得志以下条件的上市公司证券：    （1）夙昔3年一语气现款分红且每年的税后现款股息率均大于0；    （2）夙昔一年内日均总市值排行在前80%；    （3）夙昔一年内日均成交金额排行在前80%。    （1）对样本空间内证券，谋划其夙昔一年的红利支付率和夙昔三年的每股股 利增长率，剔除支付率过高或者为负的证券（红利支付率过高：支付率排行在样本 空间前5%），剔除增长率非正的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，谋划夙昔三年的平均税后现款股息率和夙昔一 年的波动率；按照夙昔三年平均税后现款股息率降序排行，挑选排行居前的75只证 券看成待选样本；    （3）对上述待选样本，按照夙昔一年波动率升序排行，挑选排行居前的50只 证券看成指数样本。     干系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资东说念主在投本钱基金前，请清雅阅读本基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概 要等信息败露文献，全面了解本基金的居品特性，充分计议自身的风险承受才智， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金的私有风险包括：标的指数答复 与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的 指数答复偏离的风险、追踪瑕疵抑制未达约定宗旨的风险、标的指数变更的风险、 指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、成份股 停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋划罅隙的风险、退市风险、投资东说念主申购失败 的风险、投资东说念主赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的 变现风险、第三方机构服务的风险、投资股指期货、国债期货的风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、基金投资钞票救济证券的风险、基金参与转融 通业务的风险、基金参与存托凭证投资的风险、基金合同鉴别的风险等，详见本基 金招募说明书“基金的风险揭示”章节内容。      本基金被迫追踪标的指数“中证红利低波动指数（特地畴昔可能发生的变 更）”，因此，本基金的功绩推崇与标的指数的推崇密切干系。同期，本基金属股 票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。      投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖 出。      投资东说念主投本钱基金时需具有上海证券来去所 A 股账户或基金账户。其中，上 海证券来去所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来去，如投资东说念主需要使 用中证红利低波动指数成份股中的上海证券来去所上市股票参与网下股票认购或基 金的申购、赎回，则应开立上海证券来去所 A 股账户；如投资东说念主需要使用中证红利 低波动指数成份股中的深圳证券来去所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深 圳证券来去所 A 股账户。      基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书 “基金的风险揭示”章节内容。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应 清雅阅读本招募说明书、基金合同及基金居品府上概要等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   《基金合同》收效后，若一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并鉴别，而无需召开基金份额持有东说念主大会，本基金濒临鉴别清盘的风 险。根据《基金合同》约定，在《基金合同》收效后，若一语气 30、40、45 个工作 日出现基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主将发布教导性公告。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主承诺以恪尽责守、安分信用、奋力尽责 的原则管理和运用基金钞票，但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证 最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者孤高”原则，在投资东说念主作出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本招募说明书（更新）基金管理东说念主信息截止日为2024年12月24日，其他所载 内容截止日为2024年11月15日，干系财务数据和净值推崇截止日为2024年9月30日 （财务数据未经司帐师事务所审计），如本基金未败露2024年3季报，则本次更新 暂无干系投资组合申报和功绩数据。                                                                                        招募说明书（更新）                                                      目          录                                                        -0-                              招募说明书（更新）                 一、 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险管理端正》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》特地他干系法律法例以及《新华中证红利低波动来去型敞开式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金的 投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策干系的全部必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲述或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明府上肯求召募。本招募说明书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特地他干系端正享有权利、 承担义务，     基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，                          应详备查阅基金合同。                   -1-                                      招募说明书（更新）                      二、 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 动来去型敞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补 充 券投资基金招募说明书》特地更新 金基金份额发售公告》 金基金居品府上概要》特地更新 基金份额上市来去公告书》 司法解释、行政规章以特地他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文牍等       《基金法》 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界 东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                         -2-                                      招募说明书（更新）             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订               ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正       《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 常常作念出的纠正               ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其 常常作念出的纠正 基金业求实施细目》界说的“来去型敞开式指数基金”，亦称“ETF” 相似，领受敞开式运作方式的基金 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》                 （包括其常常纠正）及干系法律法例端正使用                          -3-                                  招募说明书（更新） 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资 者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主执意了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金场内申购、赎回业务 的证券公司 证券投资基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系 业务 有限使命公司 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐发的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得杰出 3 个月                      -4-                                          招募说明书（更新） 放日              ：指新华基金管理股份有限公司、上海证券来去所和中国证券 登记结算有限使命公司的干系业务国法和端正 购买基金份额的行动 申购赎回清单端正的申购对价向基金管理东说念主肯求购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的行动 等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额特地他对价 同和招募说明书端正应托付的组合证券、现款替代、现款差额特地他对价 来可能发生的变更 的扫数成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以 达到复制指数的目的 购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍                           -5-                               招募说明书（更新） 端正，用于替代组合证券中部分红份证券的一定数目的现款 购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计 算 现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋划，并通过上海证券来去所 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规 定将基金份额持有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 购款特地他钞票的价值总和 和基金份额净值的过程 差额之基准日 及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介                     -6-                              招募说明书（更新） 合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银 行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）                        、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开辟行股票、钞票救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来去的债券 等 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                     -7-                                   招募说明书（更新）                       三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   邮政编码：100089   法定代表东说念主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册本钱：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   电话：010－68726666   传真：010- 68779528   磋商东说念主：皆岩   股权结构：                鼓舞称号                股权比例            恒泰证券股份有限公司              58.6207%          北京华融详尽投资有限公司              30.3104%          杭州永原收罗科技有限公司               6.0690%  重庆市江北区国有本钱投资运营管理集团有限公司             4.9999%                  所有这个词                100.0000%   二、主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文牍、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国耕作科技信托投资有限公司                          -8-                           招募说明书（更新） 证券营业部财务出纳、磋议部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、钞票管理 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限使命公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司钞票管理公司筹备组副组 长、钞票管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良钞票来去中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限使命公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限使命公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文牍。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司歇业管理东说念主详尽小组 负责东说念主。   匡双礼先生：零丁董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东说念主、           中国银行业协会外部评审民众、                        最能手民搜检院磋议民众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司零丁董事。   张坤女士：零丁董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心详尽管理部负责东说念主、新华钞票管理股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障钞票管理业协会会员部总监、                               秘书长助理、 协会资深高等民众（一级）。   陈佳俊女士：零丁董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副教授。现任中国政法大学司帐学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司零丁董事、福建福日电子股份有限公司零丁董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司零丁董事。                  -9-                              招募说明书（更新）   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司时期员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、谋划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开辟有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开辟有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实践董事、党 支部副文牍，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风立异投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司详尽办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：看护长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司开脱 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部详尽部司理。现任新华基金管 理股份有限公司看护长兼任子公司北京新华富时钞票管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国钞票管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司实践董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券钞票管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限使命公司 立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司钞票管理中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。                     - 10 -                               招募说明书（更新）      徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经看护人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限使命 公司投行部样式司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。      蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德磋议 公司高瓜分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。      邓岳先生，信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司量 化研究员，     国信证券股份有限公司量化研究员，                    光大富尊投资有限公司量化研究员、 投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华基金管理 股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华中证环保产业指数证券投资基金基 金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证云谋划 50 来去 型敞开式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题纯真配置夹杂型证券投资 基金基金司理、新华积极价值纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、新华中证红 利低波动来去型敞开式指数证券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      三、基金管理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                     - 11 -                                 招募说明书（更新） 益； 赎回对价； 法律行动；      四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，堤防违犯法律法例行动的发生。 下列投资或行为：      （1）承销证券；      （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来去、把持证券来去价钱特地他不正当的证券来去行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。                        - 12 -                             招募说明书（更新） 关法律、法例及行业标准，安分信用、奋力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划，违犯基金合同或托管条约；   （2）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）断绝、阻挠、冗忙或严重影响中国证监会照章监管；   （5）唐突累赘、糟践权益，不按照端正履行职责；   （6）泄漏在职职期间洞悉的干系证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的来去行为；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生利 益毁坏；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取 不当利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的干系证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系 的来去行为；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去特地他行为。   五、基金管理东说念主的里面抑制轨制   （1）里面抑制的原则   健全性原则：里面抑制应当包括公司的各项业务、                        各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个花式。   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，叹惋内抑制 度的有用实践。                    - 13 -                              招募说明书（更新）   零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，基金钞票、自 有钞票、其他钞票的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：         公司运用科学化的谋划管理方法缩短运作成本，                             擢升经济效益， 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。   （2）里面抑制的主要内容   ① 抑制环境组成公司里面抑制的基础，环境抑制包括管联想想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教诲等内容。   ② 管理层通过按时学习、计划、检讨内控轨制，组织内控想象并如法炮制、积 极实践，稳固诞生安分信用和内控优先的想想，自发形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险堤防意志，使其联结于公司各部分、岗亭和业务 花式。   ③ 董事会负责公司里面抑制基本轨制的制定和内控工作的评估审查，对公司 建立有用的里面抑制系统承担最终使命；同期，通过充分阐述零丁董事和监事会的 监督职能，幸免不正当关联来去、利益运送和里面东说念主抑制欣喜的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营标准、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策步骤 和管理议事国法、高效严谨的业求实践系统、                    以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格制 定单元功绩和个东说念主工作推崇挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持方正、                                  安分、 平正、正当的品性与应有的专科才智。   里面稽核东说念主员按时评估公司风险景色，范围包括扫数可能对谋划宗旨产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体谋划宗旨产生影响的进度及可能 性，并将评估申报报公司董事会及高等管理东说念主员。   里面抑制组织体系包括三个线索：                     - 14 -                                 招募说明书（更新）      第一线索：董事会层面对公司谋划管理过程中的风险抑制工作的带领；公司董 事会层面对公司谋划管理过程中的风险抑制的组织主如果董事融会过其下设的风险 抑制与审计委员会和看护长对公司谋划行为的合规性进行监督。      风险抑制与审计委员会在董事会沟通下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有钞票谋划、基金钞票谋划及合规性谋划管理中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并提倡改进决策，调整、确定公司的里面抑制轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      看护长负责风险抑制与审计委员会决议的具体实践，按照中国证监会的端正和 风险抑制与审计委员会的授权对公司谋划管理行为的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险抑制工作，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会平直报 告。      第二线索：公司管理层对谋划风险进行堤防和抑制的组织主如果风险管理委员 会、监察稽核部。      ①风险管理委员会是公司日常谋划管理的最高风险抑制机构。主要权益是：拟 定公司风险抑制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理工作等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，零丁实践里面的监督稽核工作。风险管理 东说念主员使用数目化的风险管理系统，               随时对基金投资过程中的市集风险进行零丁监控， 并提倡具体的改进办法。      第三线索：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门看成公司里面风险抑制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司谋划计划、业务策动和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理端正、操作过程及里面抑制端正，并严格实践，将风险抑制在最小范围内。      轨制是里面抑制的指引和标准，轨制精细是里面抑制体系的基础。      ① 里面抑制轨制包括里面管理抑制轨制、业务抑制轨制、司帐核算抑制轨制、 信息败露轨制、监察稽核轨制等。      ② 里面管理抑制轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及功绩旁观轨制、行政管理                     - 15 -                              招募说明书（更新） 轨制、职工行动标准、秩序步骤。   ③ 业务抑制轨制包括投资管理轨制、风险抑制轨制、府上档案管理轨制、时期 保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，                       通过建立有用的信拒绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时送 达顺应的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面抑制轨制是基金管理东说念主董事会及 管理层的使命，董事会承担最终使命；   （2）上述对于里面抑制轨制的败露信得过、准确；  （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东说念主的发展约束完善内 部抑制轨制。                     - 16 -                                   招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    （一）基本情况    称号：华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 380 号宝地大厦 18 楼    邮政编码：350004    法定代表东说念主：苏军良    成立日历：1988 年 6 月 9 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行福建省分行，闽银1988103 号    基金托管业务批准文号：证监许可20201386 号    组织花样：有限使命公司    注册本钱：33 亿元东说念主民币    存续期间：陆续谋划    托管部门磋商东说念主：陈孝可    电话：021-20655027    传真：0591-88503610    （二）发展概况及财务景色    华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于 1988 年 6 月，是世界首批成立的 证券公司之一。2003 年 4 月，经中国证监会批准，公司增资改制并改名为广发华福 证券有限使命公司。2011 年 8 月，改名为华福证券有限使命公司，为福建省属国有 金融机构，现公司注册本钱 33 亿元。    华福证券补助立异发展和合规谋划并重，构建起包括证券经纪、融资融券、资 产管理、保荐承销和新三板主办等完好的证券全执照业务体系。截止 2024 年 6 月 底，公司合并口径总钞票 688.52 亿元，合并口径营业收入 12.60 亿元，合并口径净 利润 2.84 亿元。    二、托管部部门竖立及职工情况                          - 17 -                                   招募说明书（更新）   华福证券有限使命公司设立托管部，下设总司理、副总司理，以及居品管理中 心、托管中心、业务管理处等机构，结果 2024 年 11 月底，共有职工 29 东说念主，其中 24 东说念主具有 5 年以上金融从业经历，并老练基金管理、证券投资和财务管理工作，难题 业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务谋划情况   华福证券有限使命公司于 2020 年 7 月 7 日取得基金托管经验。基金托管业务 批准文号：证监许可20201386 号，可为种种公开召募基金、非公开召募基金提供 托管服务。华福证券通过组建教育丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为 基金份额持有东说念主提供值得信托的托管服务。结果 2024 年 11 月底，华福证券有限责 任公司已托管公募基金 5 只。   四、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制宗旨   严格顺从国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和干系管理端正，称职 谋划、标准运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全完好，确 保干系信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑制组织结构   根据基金托管业务过程和风险特征，华福证券建立“董事会特地风险抑制委员 会-谋划管理层-干系监督检验部门（合规管理部、风险管理部、纪检监察审计部）- 业务运作部门”四级风险管理组织架构，纳入公司的风险管理体系之中。形成以董 事会为授权决策层、谋划管理层为业务决策层、干系监督检验部门为监督评价层、 托管部为业务运作管理层的基金托管业务里面抑制体系。   （三）里面抑制原则 务的整个人命周期； 安全与完好为起点；托管业务谋划管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业 务时，先作念好干系轨制诞生；                       - 18 -                            招募说明书（更新） 钞票、自有钞票、其他钞票的运作严格分离； 措施来扬弃里面抑制的盲点； 保障里面抑制轨制的有用实践。 等里面环境的变化和国度法律、法例、策略轨制等外部环境的窜改实时进行相应的 修改和完善； 究等业务之间建立严格的箝制墙机制，保证信息箝制和物理箝制。   （四）里面抑制轨制及措施   华福证券托管部已建立涵盖业务管理、岗亭职责、业务操作过程、东说念主员行动规 范等在内的完善轨制体系，确保托管业务的标准操作，内控机制得到有用实施；相 关业务东说念主员均具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制；授权工作 实行集结抑制；业务图章按轨制端正撑持、存放、使用；账户府上严格撑持，制约 机制严格有用；竖立专门业务操作区域，实施音像监控；业求完了系统化操作，技 术系统完好、零丁，最大限制堤防操立场险；制定完备救急预案并组织职工按时演 练；建立异域灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《基金法》、基金合同、托管条约和干系基金法例的端正，基金托管东说念主对基 金的投资对象和投资范围、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间 债券市集、基金钞票净值的谋划、基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开 支及收入确定、基金收益分拨、干系信息败露材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》                     、基金合同、基金托管条约或干系基 金法律法例端正的行动，应实时以书面花样文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到文牍后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基                  - 19 -                           招募说明书（更新） 金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即申报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。                  - 20 -                                      招募说明书（更新）                          五、干系服务机构     一、基金份额销售机构     （1） 华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     网址：www.hfzq.com.cn     （2）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详尽 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （3）广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：林传辉     客服电话：95575     网址：www.gf.com.cn     （4）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务                           - 21 -                                  招募说明书（更新） 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （5）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （6）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话： 95565 网站：www.cmschina.com （7）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （8）中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9） 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室                         - 22 -                                      招募说明书（更新） （部位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （10）中信证券（山东）有限使命公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     具有基金销售业务经验及上海证券来去所会员经验的扫数证券公司。 网站公示。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限使命公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     磋商东说念主：苑泽田     电话：010-50938697     传真：010-50938991     三、出具法律办法书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                         - 23 -                               招募说明书（更新） 负责东说念主：韩炯 电话：   （021）31358666 传真：   （021）31358600 承办讼师：安冬、陆奇 磋商东说念主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：致同司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：张伟、邓冰清 磋商东说念主：邓冰清                    - 24 -                                        招募说明书（更新）                     六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 败露办法》、基金合同特地它法律法例的干系端正，经 2024 年 7 月 2 日中国证监会 证监许可【2024】1023 号文注册召募，召募期为 2024 年 8 月 15 日至 2024 年 8 月 期共召募 425，981，166.00 份基金份额，有用认购户数为 2460 户。                          - 25 -                                 招募说明书（更新）                 七、基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2024 年 9 月 2 日老成收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中给以败露；连 续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当鉴别基金合同，且无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                        - 26 -                            招募说明书（更新）           八、基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并按照《信息败露办法》的干系 端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数 额将发生调整，但调整后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本体性影响（因余数处理而 产生的损益不视为本体性影响），无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算 后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  - 27 -                                  招募说明书（更新）               九、基金份额的上市来去   一、基金上市   基金合同收效后，在相宜上海证券来去所干系端正的条件下，基金管理东说念主可依 据 《上海证券来去所证券投资基金上市国法》                   ，朝上海证券来去所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券来去所执意上市条约书。基金获准在上 海证券来去所上市的，基金管理东说念主应按照干系端正发布基金上市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   基金份额在上海证券来去所的上市来去应遵从《上海证券来去所来去国法》、 《上海证券来去所证券投资基金上市国法》                   、《上海证券来去所来去型敞开式指数基 金业求实施细目》等干系端正。   本基金于 2024 年 9 月 20 日起在上海证券来去所上市来去。   三、鉴别上市来去   基金份额上市来去后，有下列情形之一的，上海证券来去所可鉴别基金的上市 来去，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券来去所鉴别基金上市的决定之日起 2 日内发布 基金鉴别上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所终 止上市的，本基金将由来去型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指                      - 28 -                             招募说明书（更新） 数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需制定基金鉴别上 市后场内份额的处理国法、按照非上市的敞开式指数基金调整相应的业务国法，并 提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着 叹惋投资者正当权益的原则，履行顺应的步骤后不错与该指数基金合并或登科其他 合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的谋划和公告   基金管理东说念主在每一个往翌日开市前朝上海证券来去所提供当日的申购、赎回清 单，基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他机构在开市后根据申购、赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，谋划基金份额参考净值，并将谋划结果朝上海证 券来去所发送，由上海证券来去所对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份 额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错用 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购、赎回单元对应的基金份额。 留的极少点位数，并给以公告。如上海证券来去所对基金份额参考净值的谋划方法 另有端正的，从其端正。   五、在不违犯法律法例及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可肯求 在包括境应酬易所在内的其他来去所上市来去，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来去所对基金上市来去 的国法等干系端正进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新端正实践，且此 项修改无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、若上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市来去                   - 29 -                           招募说明书（更新） 的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  - 30 -                             招募说明书（更新）            十、基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回场地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主将在脱手办理申购、赎回业务前公告 申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况调整申购赎回代理券商，并在基金管 理东说念主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通畅申购、赎回业务，具体业 务的办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购与赎回的敞开日实时辰   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、 深圳证券来去所的宽泛往翌日的来去时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时辰变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理 时辰在申购脱手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回脱手公告中端正。   本基金可在基金上市来去之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照 《信息败露办法》的干系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   三、申购与赎回的原则                    - 31 -                               招募说明书（更新） 价；       申购、赎回复顺从上海证券来去所和中国证券登记结算有限使命公司的端正； 如上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新干系国法并适用于 本基金的，则按照新的国法实践，并在招募说明书中进行更新； 者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据上海证 券来去所或登记机构干系国法特地变更调整上述国法。基金管理东说念主必须在新国法开 始实施前依照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的步骤      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主端正的步骤，在敞开日的具体 业务办理时辰内提倡申购或赎回的肯求。      投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有 东说念主提交赎回肯求时，必须持有弥散的基金份额余额和现款。投资东说念主办理申购、赎回 等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理国法等在顺从基金合同和招募 说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具体端正为准。      投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供相宜要求的申 购对价，则申购肯求不成立。如投资东说念主理有的相宜要求的基金份额不及或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则 赎回肯求不成立。      申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代 表申购赎回代理券商确乎罗致到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善把持正当权利。                     - 32 -                              招募说明书（更新）   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额特地 他对价的计帐交收适用上海证券来去所、登记机构的干系端正及参与各方干系条约 的干系端正。   对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、上交所上市的 成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申购赎 回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东说念主 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份额与上海 证券来去所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份额的刊出 与上海证券来去所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成宽泛践约的情形，则依据相 关《业务国法》和参与各方干系条约的干系端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的 现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按 时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导 致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   基金管理东说念主、上海证券来去所、登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金 份额申购赎回的步骤以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、                           处理国法等进行调整， 并最迟于脱手实施日前按照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介公告。   五、申购、赎回的数目限制 回单元为 100 万份。                     - 33 -                               招募说明书（更新） 模或赎回总界限进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 更新的招募说明书或干系公告。 管理东说念主不错采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管 理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金界限给以抑制。具体 见基金管理东说念主干系公告。 的情况下，调整上述数目或比例限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息披 露办法》的干系端正在端正媒介上公告。   六、申购、赎回的对价、用度特地用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后谋划， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，根据基金合同约定或经履行顺应步骤，不错顺应 蔓延谋划或公告。 额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款 差额特地他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付 的组合证券、现款替代、现款差额特地他对价。申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。 T 日的申购、赎回清单在当日上海证券来去所开市前公告。 标准收取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度。 不违犯干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下对基金份 额净值、申购赎回清单谋划和公告时辰进行调整并提前公告。                    - 34 -                              招募说明书（更新）   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值特地他 干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的端正，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（绚丽为“不容”                                ）、不错现款替代 （绚丽为“允许”        ）、必须现款替代（绚丽为“必须”）和退补现款替代（绚丽为“退 补”）   。   不容现款替代适用于上海证券来去所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券来去所上市的成份证券，是指在申购基金份额时， 允许使用现款看周到部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券来去所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资东说念主 进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在申 购时买入的证券或基金管理东说念主觉得不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指数成 份股中的上海证券来去所股票。                    - 35 -                                 招募说明书（更新）   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋划公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，参考价钱现在为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价。   如果上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文牍端正 的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券 还原来去后买入，而实践买入价钱加上干系来去用度后与申购时的最新价钱可能有 所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券 的实践成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步骤   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛来去的 2 个往翌日（简称 T+2 日）内，基金 管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践 购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应 补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代 证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价谋划的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所宽泛往翌日已达到 20 日而该证券正 常往翌日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括 买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价谋划的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交 易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日）                                          ，基金                     - 36 -                                    招募说明书（更新） 管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管 东说念主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪瑕疵，基金管理东说念主可端正投 资东说念主使用不错现款替代的比例所有这个词不得杰出申购基金份额钞票净值的一定比例。现 金替代比例的谋划公式为：            ∑   第 i 只替代证券的数目    该证券参考价钱 现款替代比例 %                                 100%                申购基金份额      参考基金份额净值   其中：   该证券参考价钱现在为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价。如果上海证券 来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文牍端正的参考价钱为准。   参考基金份额净值现在为本基金前一往翌日除权除息后的收盘价，如果上海证 券来去所参考基金份额净值谋划方式发生变化，以上海证券来去所文牍端正的参考 基金份额净值为准。如果上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券 来去所文牍端正的参考价钱为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成 份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主 出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”                    。固定替代金额的谋划方法为申购赎回 清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数成份股中深圳证券交 易所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的谋划公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+现款替 代溢价比例）；   赎回的现款替代=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-现款替                       - 37 -                              招募说明书（更新） 代折价比例）。   ③替代金额的处理步骤   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代 的证券，基金管理东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上干系来去用度后与该证券调 整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预 先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   对于退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除干系来去用度后与该证券 调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中 预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金 卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的 金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取多支付的 差额。   其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调整后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购来去阐发后按照“时辰优先，实时申报”的 原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎纪念往阐发后按照“时辰优先、实 时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管理东说念主 在 T 日后被替代的成份证券有宽泛来去的 2 个往翌日内完成上述来去。   时辰优先的原则为：           申购赎回宗旨相似的，                    先阐发成交者优先于后阐发成交者。 先后法例按照上海证券来去所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券来去所一语气竞价期间，根据收到的 上海证券来去所申购赎回阐发记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券来去 所申报被替代证券的来去指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则轮番与申购投资东说念主确定基金应退还投 资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照申购时辰法例，以替代金额与被替代证券的依                    - 38 -                                 招募说明书（更新） 次实践购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主 或申购投资东说念主应补交的款项；按照“时辰优先”的原则轮番与赎回投资东说念主确定基金 应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照赎回时辰法例，以替代金额与被替代 证券的轮番实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回 投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践 购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购 投资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资 东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践 卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投 资东说念主应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘价谋划的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所宽泛往翌日已达到 20 日而该证券正 常往翌日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括 买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价谋划的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；以替代金额与 所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一 次收盘价谋划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主 或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交                     - 39 -                                招募说明书（更新） 易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日）                                          ，基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   预估现款部分由基金管理东说念主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额 的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其谋划公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该 证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证 券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价基于中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋划公式中的“T- 分的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金最小申赎单元调整收效日，则谋划 公式中的‘T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值’需根据调整前后篮子份额按 比例谋划。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其谋划公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额 + 申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和 + 申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，                     - 40 -                                            招募说明书（更新） 则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主 将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在基金份额持有东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则基金份额持有东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额 为负数，则基金份额持有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息   最新公告日历                     2024/XX/XX   基金称号                       新华中证红利低波动来去型敞开                              式指数证券投资基金   基金管理公司称号                   新华基金管理股份有限公司   一级市集基金代码                   XXXXXX   T-1 日信息内容   现款差额（单元:元）                 XX. XX   最小申购、赎回单元净值（单元:元）          XX. XX   基金份额净值（单元:元）               X.XXXX   T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元:                                XX. XX 元）   现款替代比例上限                     XX%   申购上限                         无   赎回上限                         无   是否需要公布 IOPV                  是   最小申购、赎回单元（单元:份）              1，000，000   申购、赎回的允许情况                   申购和赎回允许   成份券信息内容                     - 41 -                                  招募说明书（更新） 证 券 代 证 券 简 证 券 数 替 代 标 溢 价 比   折价比   固定替代金额 码     称     量     志     例        例     (单元:元)   说明：上述申购赎回清单的内容与花式仅为示例，具体以上海证券来去所端正 为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 申购肯求。 东说念主的申购肯求。 钞票净值或者无法办理申购业务。 请被阐发得胜，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中端正的申购份额上限 时，该笔申购肯求将被断绝。 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 等因特地情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券来去所等因特地情况使 申购赎回清单无法编制或编制不当。上述特地情况指基金管理东说念主无法猜测并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罅隙等。 后发现基金份额参考净值谋划罅隙、申购赎回清单编制罅隙。                     - 42 -                                 招募说明书（更新） 且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当采用暂停接受基金申购肯求的措施。      发生上述除第 4 项和第 5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申 购时，基金管理东说念主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被断绝，         被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。                        在暂停申购的情况扬弃时， 基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对 价： 东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 钞票净值或者无法办理赎回业务。       干系证券来去所、              申购赎回代理券商、                      登记机构等因特地情况无法办理赎回， 或者指数编制单元、干系证券来去所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制 不当。上述特地情况指基金管理东说念主无法猜测并不可抑制的情形，包括但不限于系统 故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罅隙等。 后发现基金份额参考净值谋划罅隙、申购赎回清单编制罅隙。 新的赎回肯求被阐发得胜，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中端正的赎 回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 形时。                      - 43 -                                 招募说明书（更新） 且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当采用减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。 理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求；      发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回 肯求时，基金管理东说念主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照干系端正在端正 媒介公告。      十、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的证券来去所除外的来去场地或者来去方式进行份额转让的肯求并 由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。      十一、基金的转托管、非来去过户、冻结、解冻等其他业务      基金的登记机构可依据其业务国法，受理基金的转托管、非来去过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。      十二、采集申购和其他服务 金管理东说念主可敞开采集申购即允许单个或多个投资者采集其持有的单个证券或组合证 券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金管理东说念主有权制定采集申购 业务的干系国法。 金管理东说念主可调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 务，两边需执意书面寄予代理条约。                      - 44 -                             招募说明书（更新） 行召募或由基金管理东说念主已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据实 际情况需要向本基金的聚合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 金管理东说念主不错根据具体情况履行顺应步骤后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无 需召开基金份额持有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行 公告。   十三、若上海证券来去所和中国证券登记结算有限使命公司针对来去型敞开式 指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在 本基金基金合同、招募说明书特地更新中给以更新，毋庸召开基金份额持有东说念主大会 审议。   十四、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主无本体性 不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并根据 干系法例端正进行信息败露。                   - 45 -                              招募说明书（更新）               十一、基金的投资   一、投资宗旨   紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实 现投资宗旨，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主 板、创业板特地他经中国证监会注册或核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可 养息债券、可交换债券、分离来去可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券 等）、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单、钞票救济证券、股指期 货、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中 国证监会干系端正）。   本基金不错根据干系法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的干系端正实践。  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不低于 基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的端正而受限 制情形除外。每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。  如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行顺应步骤后，不错调整上述 投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资                    - 46 -                              招募说明书（更新） 组合，并根据标的指数成份股特地权重的变化进行相应调整。 但在因特殊情形导致基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可采用包                                   （1） 括成份股替代策略在内的其他合理方法进行顺应替代。特殊情形包括但不限于： 法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股 票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被招揽合并；（5）标的指数 成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调整；（7）标的指数编制方法 发生变化；（8）其他基金管理东说念主认定不稳健投资的股票或可能严重限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。 如果标的指数成份券发生涌现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东说念主不错按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面决策步骤后 实时对干系成份券进行调整。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值抑制在 0.2%以内，年化追踪瑕疵抑制在 管理东说念主应采用合理措施幸免追踪瑕疵进一步扩大。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金钞票， 擢升基金钞票的投资收益。   本基金投资钞票救济证券将详尽计议信用等级、债券期限结构、分散化投资、 行业分散等成分，补助价值投资理念，把抓市集来去契机。在严格顺从法律法例的 基础上，通过信用研究和流动性管理，选拔经风险调整后相对价值较高的品种进行 投资，以期得回恒久踏实收益。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，家庭伦理详尽计议流动性、基差水对等成分。   本基金可在详尽计议预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地完了投资宗旨，在加强风险堤防并顺从审慎谋划原则的前提下，本基                     - 47 -                              招募说明书（更新） 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等成分的基础上，合理 确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行顺应步骤后，本基金可相 应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，每个往翌日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一 倍的现款；   （2）本基金投资于消亡原始权益东说念主的种种钞票救济证券的比例，不得杰出基金 钞票净值的 10%；   （3）本基金持有的全部钞票救济证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）钞票救济证券的比例，不得杰出该 钞票救济证券界限的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的种种钞票救济证 券，不得杰出其种种钞票救济证券所有这个词界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。 基金持有钞票救济证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级 申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）     基金财产参与股票刊行申购，                 本基金所申报的金额不杰出本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与国债期货来去后，则需顺从下列投资比例限制： 产净值的 15%；                     - 48 -                                 招募说明书（更新） 的债券总市值的 30%； 杰出上一往翌日基金钞票净值的 30%； 出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差谋划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；      （9）本基金参与股指期货来去后，则需顺从下列投资比例限制： 产净值的 10%； 得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 杰出上一往翌日基金钞票净值的 20%； 于来去保证金一倍的现款； 应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；      （10）本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 140%；      （11）本基金参与融资业务后，在职何往翌日终持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；      （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内                       - 49 -                               招募说明书（更新） 日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得杰出基金 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入流动性受限钞票 的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 30%； 证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得杰出基金钞票净值的 致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内 上市来去的股票合并谋划；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）         、（7）            、（12）、                 （13）                    、（14）项外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制或成 份股市集价钱变化等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资不相宜第（12）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行顺应步骤后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正实践。   为叹惋基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                    - 50 -                              招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、把持证券来去价钱特地他不正当的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓舞、实践控 制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额 持有东说念主利益优先原则，堤防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实践。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以败露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行顺应步骤后，则本基金投资不再受干系限制。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证红利低波动 指数。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会申报并提倡措置决策，如更换 基金标的指数、养息运作方式，与其他基金合并、或者鉴别基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同鉴别。但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资 无本体性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等）                          ，基金管理东说念主可在履行适 当步骤后变更标的指数和功绩相比基准，并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时辰，基金管理东说念主                     - 51 -                             招募说明书（更新） 应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优 先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金把持鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、投资组合申报  暂无。                    - 52 -                            招募说明书（更新）              十二、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎奋力的原则管理和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔推崇。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金成立以来的功绩暂无。                   - 53 -                           招募说明书（更新）               十三、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以特地他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产把持请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实践。                  - 54 -                               招募说明书（更新）                十四、基金钞票的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券来去场地的往翌日以及国度法律法例端正 需要对外败露基金净值的非往翌日。      二、估值对象      基金所领有的股票、期货合约、债券、钞票救济证券、银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》   、监管部门干系端正。 价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，应领受最近往翌日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来去 日的报价不成信得过反馈公允价值的，应酬金价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中计议不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限 制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征 计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其遍及持有干系钞票或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息救济的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      四、估值方法      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：                     - 55 -                            招募说明书（更新）   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，                       以最近往翌日的市价                               （收盘价） 估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市 价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）                                   ，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行 估值。   （4）对在来去所市集上市来去的可养息债券，登科逐日收盘价看成估值全价； 来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值。   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。交 易所市集挂牌转让的钞票救济证券，领受估值时期确定公允价值。   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，               应酬市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值； 对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务，按照干系法律法例和行业协会的干系规 定进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在估值                  - 56 -                             招募说明书（更新） 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、首 次公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、                   通过大批来去取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会干系端正确定公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未把持回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各别，未上市期间市集利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。 的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 家最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步骤 及干系法律法例的端正或者未能充分叹惋基金份额持有东说念主利益时，                             应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商措置。   根据干系法律法例，基金钞票净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管                    - 57 -                                招募说明书（更新） 理东说念主对基金净值的谋划结果对外给以公布。   四、估值步骤 余额数目谋划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个工作日谋划基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金钞票估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对 外公布。   五、估值罅隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罅隙时， 视为基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的瑕疵形成估值罅隙，导致其他当事东说念主际遇损失的，瑕疵的责 任东说念主应当对由于该估值罅隙际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值错 误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罅隙使命方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担；由于 估值罅隙使命方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主形成损失的，由估值罅隙 使命方对平直损失承担补偿使命；若估值罅隙使命方依然积极配合，而况有协助义 务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值错                     - 58 -                              招募说明书（更新） 误使命方应酬更正的情况向干系当事东说念主进行阐发，确保估值罅隙已得到更正。   （2）估值罅隙的使命方对干系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，并 且仅对估值罅隙的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估 值罅隙使命方仍应酬估值罅隙负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙使命方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求 托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给估值罅隙使命方。   （4）估值罅隙调整领受尽量还原至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罅隙发生的原 因确定估值罅隙的使命方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进 行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向干系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值谋划出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。                   - 59 -                                招募说明书（更新）      六、暂停估值的情形 时； 价值时； 且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致后， 基金管理东说念主应当暂停估值；      七、基金净值的阐发      基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责谋划，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个敞开日来去收尾后谋划当日的基金钞票净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。           基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主按约定对基金净值给以公布。      八、特殊情况的处理方法 看成基金钞票估值罅隙处理。 机构品级三方机构发送的数据罅隙等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用 必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现罅隙的，由此形成的基金钞票估值 罅隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇补偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采用必要的措施扬弃或疲塌由此形成的影响。                      - 60 -              新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金招募说明书               十五、基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 年至少进行一次收益分拨:每个完晴天然年度收尾后评估上个年度逾额收益率（逾额 收益率=本基金基金份额净值增长率-标的指数同期增长率）                           ，当逾额收益率达到 1% 及以上时，基金管理东说念主应进行收益分拨，收益分拨比例不高于逾额收益率部分； 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮 动吃亏为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不抵触法律法例及基金合同的端正且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在按照监管部门要求履行 顺应步骤后调整基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更 实施日前在端正媒介公告。   二、基金收益分拨数额委果定原则   在收益评价日，基金管理东说念主谋划基金净值增长率和标的指数同期增长率。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之 比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新谋划）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日再行谋划）。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                              招募说明书（更新）   四、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的干系端正在端正媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     - 62 -                              招募说明书（更新）                十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的谋划方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋划 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     - 63 -                              招募说明书（更新）   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的谋划方法、费率和支付方式等 发生调整，本基金将领受调整后的方法或费率谋划和支付指数使用费。基金管理东说念主 应实时按照《信息败露办法》的端正在端正媒介进行公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据干系法例及相应条约端正， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度干系税收征收的端正代扣代缴。                     - 64 -                                 招募说明书（更新）               十七、基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 计年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 核算，按照干系端正编制基金司帐报表； 书面方式阐发。   二、基金的年度审计 国证券法》端正的司帐师事务所特地注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介公告。                      - 65 -                              招募说明书（更新）               十八、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》特地他干系端正。干系法律法例对于信息 败露的败露方式、败露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其 最新端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主 和违法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息 通过相宜中国证监会端正条件的用以进行信息败露的世界性报刊（以下简称“端正 报刊”）及《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”                                ）等媒介披 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。                     - 66 -                               招募说明书（更新）      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、                《基金合同》                     、基金托管条约、基金居品府上概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有东说念主大会召开的国法及具体步骤，说明基金居品的特性等触及基金投资东说念主重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东说念主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运 作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。       《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至 少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、                                 《基金合 同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                         、基金托管条约登载在网站 上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露                     - 67 -                              招募说明书（更新） 招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市来去时， 基金管理东说念主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市来去后，基金管理东说念主应当在不晚于每 个敞开日/往翌日的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点败露敞开日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来去 的三个工作日前，将基金份额上市来去公告书登载在端正网站上，并将上市来去公 告书教导性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在每个敞开日，通过网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在端正网站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所                     - 68 -                                 招募说明书（更新） 审计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在端正网站上，并将中期申报教导性公告登载在端正报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。      如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他 难题信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金陆续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产 情况特地流动性风险分析等。      （九）临时申报      本基金发生紧要事件，干系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并 登载在端正报刊和端正网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：       《基金合同》鉴别、基金计帐； 基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更；                        - 69 -                                 招募说明书（更新） 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抑制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 变更； 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元东说念主民币的情形； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）瓦解公告                      - 70 -                              招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开瓦解，并将有 关情况立即申报基金上市来去的证券来去所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资于钞票救济证券的信息   本基金投资钞票救济证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中败露其持有 的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和申报期内扫数的资 产救济证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申报中败露其持有的钞票救济证券总额、 钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排 序的前 10 名钞票救济证券明细。   （十三）投资于股指期货的信息   本基金投资股指期货的，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资策略、持 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资策略和投资宗旨等。   （十四）投资国债期货的干系公告   本基金投资国债期货的，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货的来去情况，应当包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资宗旨。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的公告   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通 证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险特地管理情 况等，并就转融通证券出借业务在申报期内发生的紧要关联来去事项作念详备说明。   （十六）计帐申报                     - 71 -                              招募说明书（更新）   基金合同鉴别的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将 计帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   （十七）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来去的股票实践。   （十八）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与花式准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金 按时申报、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐申报等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介、基金上市来去的证 券来去所网站败露信息，而况在不同媒介上败露消亡信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律办法书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10   年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 端正将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：                     - 72 -                                招募说明书（更新） 时；                     - 73 -                            招募说明书（更新）               十九、基金的风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和来去轨制等各式成分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括： 益产生损失的风险。 性变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 平直影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于股票和债券，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。 务景色、市集出路、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分拨的 利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统 风险，但不成完全障翳。 扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济步地和证券市集等判断有误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理 时期等对基金收益水平存在影响。   三、流动性风险   在市集流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞速、以合理成本调整基金 投资组合，从而对基金收益形成不利影响。                   - 74 -                              招募说明书（更新）   具体详见本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金投资于中证红利低波动指数的成份股特地备选成份股（含存托凭证）的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。中证红利低波 动指数的成份股一般为流动性较高的股票，且投资标的界限较大、流动性充足。但 不捣毁个别特定投资标的、或在特定阶段/市集环境下特定投资标的出现流动性较差 的情况，为此在基金合同投资策略中约定：                   “但在因特殊情形导致基金无法有用复制 和追踪标的指数时，基金管理东说念主可采用包括成份股替代策略在内的其他合理方法进 行顺应替代。”   基金管理东说念主已建立赎回复对机制，对基金赎回情况进行严格的事前监督、事中 管控和过后评估。在保障投资者正当权益前提下，不错依照法律法例及基金合同的 约定，详尽运用种种流动性风险管理措施，对赎回肯求等进行抑制调整，看成特定 情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回对价   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等用具的情形、步骤见招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的干系规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。 若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。   （2）暂停基金估值   参见招募说明书“十三、基金钞票的估值”中的“六、暂停估值的情形”                                  ，详备 了解本基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期 办理或被暂停接受，或被减速支付赎回对价。 来去量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险，若基金管理 东说念主同期在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市                    - 75 -                                招募说明书（更新） 场卖出 ETF 份额、又无法赎回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   四、操作或时期风险   指干系当事东说念主在业务各花式操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为成分造 成操作瑕疵或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来去、司帐部门诈骗、 来去罅隙、IT 系统故障等风险。   在敞开式基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者 差错而影响来去的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来 自基金管理公司、登记机构、代销机构、证券来去所、证券登记机构等。   五、本基金的私有风险   标的指数并不成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个 股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划景色、投 资者神气和来去轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   看成完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额净 值增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下成分可能使基金投资组合的收益率与 标的指数的收益率发生偏离。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度与追踪瑕疵；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪瑕疵；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵；   （4）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪瑕疵；                     - 76 -                              招募说明书（更新）   （5）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才智，例如追踪指数的水 平、时期技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进度；   （6）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲 机制特地他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因 指数发布机构指数编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   本基金的风险抑制宗旨是力图将日均追踪偏离度的统统值抑制在 0.2%以内， 年化追踪瑕疵抑制在 2%以内，但因标的指数编制国法调整或其他成分导致追踪误 差杰出上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金 将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会窜改，投资组合将随之调整，基 金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和叹惋，畴昔指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的管理和叹惋，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个工作日向中国证监会申报并提倡措置决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同鉴别。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、养息运作方式，与其他基金合并、 或者鉴别基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利 益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 推崇与干系市集推崇有在各别，影响投资收益。                     - 77 -                                招募说明书（更新）   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价控 制在一定范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多成分影响，存在不同 于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金可 能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。   本基金运作过程中，当指数成份股发生涌现负面事件濒临退市风险，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主不错按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，综 合计议成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕疵的影响，据此制定成 份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。由此可能影响投资者的投资损益并使 基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。   中证指数公司谋划并通过上海证券来去所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在 各别，IOPV 谋划也可能出现罅隙。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损 失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再相宜证券来去所上市条件被鉴别上市，或被基金份额持有东说念主大会 决议提前鉴别上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集来去的风险。   如果投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合 同的端正断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   如果投资东说念主提倡场内份额赎回肯求时持有的相宜要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价， 或者基金管理东说念主根据基金合同的端正断绝投资者的场内份额赎回肯求，则投资者的 场内份额赎回肯求失败。                       - 78 -                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主可能根据成份股市值界限变化等成分调整最小申购、赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购、赎回单元全部赎回。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回投 资东说念主带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点 情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能 导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主不合“时辰优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的谋划以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系 统、通信说合或其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“时辰优先、实时申报”原则对 “退补现款替代”的证券进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程 中，由于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停 或鉴别，由此影响对投资者申购赎回服务的风险；   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、 组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来领略偏差的风险。 同样的风险还可能来自于证券来去所特地他代理机构；   （3）证券来去所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构特地他代理机构 可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）本基金的投资范围包括投资股指期货，股指期货领受保证金来去轨制，由 于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投                      - 79 -                                  招募说明书（更新） 资东说念主权益际遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时 间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。      （2）本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金来去轨制，由于保证金来去 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益际遇 较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时辰内补足保证 金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。      基金收益分拨数额委果定原则为：本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率 尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质， 本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份 额净值低于面值。      本基金投资于钞票救济证券。钞票救济证券的投资风险主要包括流动性风险、 利率风险 及评级风险等。由于钞票救济证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款 流或剩余权益，因此钞票救济证券投资还濒临基础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险 及现款流斟酌风险等与基础钞票干系的风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风 险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益 补偿及借约用度的风险；           （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时 处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅策略变化、证券市集剧烈波动、个别 证券出现紧要事件、来去敌手方负约、业务国法 调整、信息时期不成宽泛运行等风 险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础                         - 80 -                               招募说明书（更新） 证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭 证持有东说念主在分红派息、把持表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自 动管制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在陆续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、 监管环境各别可能导致的其他风险。   《基金合同》收效后，若出现一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 临基金鉴别清盘的风险。   六、其他风险   斗争、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代 理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身平直抑制才智之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、登记 机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法宽泛工作，从而影响基金的各项业务按 宽泛时限完成。                     - 81 -                               招募说明书（更新）       二十、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并依据法律法例端正报中国证监会备案。 决议收效依照《信息败露办法》在端正媒介公告。   二、《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行干系步骤后，《基金合同》应当鉴别：    《基金合同》收效后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 托管东说念主相接的； 素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召 集基金份额持有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。                     - 82 -                              招募说明书（更新） 具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报 出具法律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在端正网站上，并将计帐申报教导性公告登载在端正报刊上。                     - 83 -                           招募说明书（更新）   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例规 定的最低期限。                  - 84 -                              招募说明书（更新）           二十一、基金合同的内容纲要            （本纲要如与正文不符，以正文为准）   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务           、《运作办法》特地他干系端正，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度干系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把持鼓舞权利，为基金的利益 把持因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把持诉讼权利或者实                     - 85 -                              招募说明书（更新） 施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎 回等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》特地他干系端正，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以安分信用、严慎奋力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》特地他干系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使谋划基金份额认购、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按干系端正谋划并公告基金净值信息，确定基金份额 申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特地他干系端正，履行信息败露及报 告义务；                     - 86 -                              招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖奥妙，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、 《基金合同》特地他干系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不向 他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特地他干系端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系 府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在端正时辰发出，而况保 证投资东说念主能够按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把持诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                         《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募                  - 87 -                               招募说明书（更新） 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务           、《运作办法》特地他干系端正，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券/期货来去等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》特地他干系端正，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以安分信用、奋力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥散的、及格 的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产相互零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；                      - 88 -                                 招募说明书（更新）      （4）除依据《基金法》                、《基金合同》特地他干系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金执意的与基金干系的紧要合同及干系凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》                       、《基金合同》特地他干系端正另有端正 外，在基金信息公开败露前给以秘籍，不得向他东说念主泄漏；      （8）复核、审查基金管理东说念主谋划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回对价；      （9）办理与基金托管业务行为干系的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法，说明 基金管理东说念主在各难题方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金 管理东说念主有未实践《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应 的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法律 法例端正的最低期限；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或干系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回对价的现款部分；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》特地他干系端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临落幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文牍基金管理东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿责                      - 89 -                            招募说明书（更新） 任不因其退任而解雇；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》特地他干系端正，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项把持表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》特地他干系端正，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）清雅阅读并顺从《基金合同》                  、招募说明书等信息败露文献；                   - 90 -                              招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时把持权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价及法律法例和《基 金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》鉴别的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充， 并保证其信得过性；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   若以本基金为宗旨基金，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基 金托管东说念主一致的 ETF 聚合基金的基金合同收效后，鉴于本基金和聚合基金的干系性， 聚合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的聚合基金的基金份额平直出席本基金的 基金份额持有东说念主大会或者托福代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。 在谋划参会份额和票数时，聚合基金持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决 票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，聚合基金持有本基金份额的 总和乘以该持有东说念主所持有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，谋划结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基 金的每一参会份额领有对等的投票权。   ETF 聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的举座基金份                     - 91 -                               招募说明书（更新） 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份把持表决权，但可接受聚合基金的特定 基金份额持有东说念主的寄给以聚合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基 金份额持有东说念主大会并参与表决。   ETF 聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先遵从聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份 额持有东说念主大会，聚合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，由聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集本基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 法例和中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）鉴别《基金合同》             ；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就消亡事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）鉴别基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来去所鉴别上 市的情形除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有                     - 92 -                                 招募说明书（更新） 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例、上海证券来去所或者中国证券登记结算有限使命公司 的干系业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （5）基金管理东说念主、干系证券来去所和登记机构等调整干系基金认购、申购、赎 回、来去、非来去过户、转托管等业务的国法；      （6）调整基金的申购赎回方式；      （7）调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容，调整申购赎回 清单谋划和公告时辰或频率；      （8）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约约定，变更标的指数许 可使用费费率、谋划方法或支付方式等；      （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配                        - 93 -                                  招募说明书（更新） 合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表 和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得结巴、阻挠。 记日。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；      （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）     、投递时辰和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。                       - 94 -                              招募说明书（更新） 明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关特地磋商方式 和磋商东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定 地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释相宜法律法例、                             《基金合同》和会 议文牍的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                     - 95 -                             招募说明书（更新）   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内一语气公 布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正 的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收 取表决办法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  ；若本 东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持 有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理 东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释相宜法律法 规、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 络、电话等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份 额持有东说念主大会，基金份额持有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行 表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议步骤比 照现场开会和通信方式开会的步骤进行。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定鉴别《基金合同》          、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律                   - 96 -                             招募说明书（更新） 法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条端正步骤确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）     、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或 单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特地决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                   - 97 -                            招募说明书（更新） 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正 或基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》       、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反字据解释，不然提交相宜会议文牍中端正的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用 出席的投资东说念主，口头相宜会议文牍端正的书面表决办法视为有用表决，表决办法模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公 布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会                  - 98 -                                招募说明书（更新） 的，不影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》在端正媒介上公 告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有管制力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决 条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐      （一）        《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并依据法律法例端正报中国证监会备案。 自决议收效依照《信息败露办法》在端正媒介公告。                      - 99 -                               招募说明书（更新）   （二）     《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行干系步骤后，《基金合同》应当鉴别：    《基金合同》收效后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 托管东说念主相接的； 素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召 集基金份额持有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报                     - 100 -                               招募说明书（更新） 出具法律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在端正网站上，并将计帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议， 如经友好协商、融合未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有管制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续古道、奋力、 尽责地履行基金合同端正的义务，叹惋基金份额持有东说念主的正当权益。                     - 101 -                              招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领并从 其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。                    - 102 -                                    招募说明书（更新）              二十二、基金托管条约的内容纲要   一、托管条约当事东说念主   称号：新华基金管理股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层           北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱： 21，750 万元东说念主民币   存续期限：陆续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监会 许可的其他业务。   称号：华福证券有限使命公司   住所:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址:福建省福州市台江区江滨中正途 380 号宝地大厦 18 楼   法定代表东说念主:苏军良   成立时辰:1988 年 6 月 9 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行福建省分行，闽银1988103 号   基金托管业务批准文号:证监许可20201386 号   组织花样:有限使命公司   注册本钱:33 亿元东说念主民币   存续期间:陆续谋划                          - 103 -                              招募说明书（更新）   许可样式：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管（照章须经 批准的样式，经干系部门批准后方可开展谋划行为，具体谋划样式以干系部门批准 文献大致可证件为准）一般样式：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章 须经批准的样式外，凭营业执照照章自主开展谋划行为）                         。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                              。为更好地完了 投资宗旨，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、 创业板特地他经中国证监会注册或核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、场合政府债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可养息债 券、可交换债券、分离来去可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）                                   、债 券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单、钞票救济证券、股指期货、国债期 货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相 关端正）。   本基金不错根据干系法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的干系端正实践。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的钞票比例不低于 基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的端正而受限 制情形除外。每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行顺应步骤后，不错调整上述 投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：                   - 104 -                                 招募说明书（更新） 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，每个往翌日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍 的现款； 产净值的 10%； 产救济证券界限的 10%； 东说念主的种种钞票救济证券，不得杰出其种种钞票救济证券所有这个词界限的 10%； 金持有钞票救济证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金 钞票净值的 15%；   （2）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金持 有的债券总市值的 30%；   （3）本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得杰出上一往翌日基金钞票净值的 30%；   （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差谋划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的 干系约定；   （5）在职何往翌日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到                       - 105 -                                 招募说明书（更新） 期日在一年以内的政府债券）             、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；      （1）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金 钞票净值的 10%；      （2）每个往翌日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和， 不得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购等）                                  ；      （3）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的 股票总市值的 20%；      （4）本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得杰出上一往翌日基金钞票净值的 20%；      （5）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不 低于来去保证金一倍的现款；      （6）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差谋划） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定； 证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%； 均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得杰出基金资 产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入流动性受限钞票 的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 30%； 证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划； 素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；                      - 106 -                                  招募说明书（更新） 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市来去的股票合并谋划；      除上述第 6、7、12、13、14 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制或成份股市集价钱 变化等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资 不相宜第 12 项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其 端正。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。      基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。      法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行顺应步骤后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正实践。      （三）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的信得过、准确。基金管理东说念主应当按照干系法例端正，与基金托管 东说念主、入款机构执意干系条约。基金托管东说念主应根据干系干系法例及条约对基金银行存 款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户府上、投资指示、入款证 实书等干系文献，切实履行托管职责。      基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运 作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户管理、利率管理、支付结算等的各项 端正。      （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管                       - 107 -                              招募说明书（更新） 条约第十五条第（十二）款基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督 方式对基金管理东说念主基金投资不容行动进行监督。根据法律法例干系基金从事关联交 易的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、 与其由紧要是非关系的公司名单及干系关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金 托管东说念主有使命确保关联来去名单的信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集来去敌手 名单的，视为基金管理东说念主招供全市集来去敌手。基金管理东说念主亦可在基金投资运作之 前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业标准的、经从容选拔的、本基金适用的银 行间债券市集来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理 东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来去敌手。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单和结算来去方式进行 来去。基金管理东说念主不错按时对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进 行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来去敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来去敌手发生来去前与基金托管东说念主 协商措置。基金管理东说念主负责对来去敌手的资信抑制，按银行间债券市集的来去国法 进行来去，并负责措置因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不 承担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时辰前仍未承担负约使命特地他干系法律使命的，基金管理东说念主不错对相 应损失先行给以承担，然后再向干系来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照 预先约定的来去敌手或来去结算方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （六）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。                    - 108 -                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会干系端正，明确基金投 资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑制轨制，堤防流动性风 险、法律风险和操立场险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从干系轨制、 流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可来去证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按时 但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来去所或世界银行间债券市 场来去的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关工作的落实和配合，并确保基金托管东说念主能够宽泛查询。因基金管理东说念主原因产生的 流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑持本基金钞票的使命与损 失，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何花样的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要措置的基金投资比例 限制失调、基金流动性困难以及干系损失的应酬措置措施，以及干系特地情况的处 置。基金管理东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开辟 行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采 取积极有用的措施，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确 保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使 基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇的损失。                   - 109 -                               招募说明书（更新） 托管东说念主提交干系书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的干系府上信得过、准确、完好。 干系府上如有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上。   （3）非公开辟行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司执意的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 端正媒介败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金干系投资流畅受限证券比例如违犯干系限制端正，在合理期限内未能进 行实时调整，基金管理东说念主应在两个工作日内编制临时申报书，给以公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管理工作方面干系轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   （3）干系比例限制的实践情况。   （4）信息败露情况。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺从审慎谋划原则，配 备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程， 有用堤防和抑制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净值谋划、基金份额净值谋划、申购赎回对价、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇 数据等进行监督和核查。                     - 110 -                              招募说明书（更新）   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯 法律法例、     《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式 文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一工作日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和 本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在 端正时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按 照法律法例、      《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的 事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去步骤依然收效的指示违犯法律、 行政法例和其他干系端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双 方招供的其他方式文牍基金管理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无正当 事理，断绝、冗忙对方根据本托管条约端正把持监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、复核基金管理东说念主谋划的基金钞票净值和基金份额净值、申购赎回对价、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯                  - 111 -                               招募说明书（更新） 《基金法》     、《基金合同》           、本条约特地他干系端正时，应实时以书面花样文牍基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面花样给基金管理东说念主发出 回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东说念主 核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时辰内答复基金管理东说念主并改正。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正当 事理，断绝、冗忙对方根据本条约端正把持监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管理东说念主应 申报中国证监会。      四、基金财产的撑持      （一）基金财产撑持的原则 产。 用、贬责、分拨基金的任何财产。 所需账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算，确保基金财产的完好与 零丁。 当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 使命。                     - 112 -                               招募说明书（更新） 基金财产。   （二）召募资金和组合证券的验资 冻结，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。 网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法谋划的价值）                                、基金份额 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的全部资金和股票划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户和证券账户。同 时在端正时辰内，基金管理东说念主应聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所 召募的股票，登记结算机构应给以解冻，基金管理东说念主不承担干系股票冻结期间来去 价钱波动的使命。登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成干系资金和 证券的退还工作。   （三）基金资金账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预留印鉴由基金托 管东说念主撑持和使用。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理 基金联名的证券账户。                     - 113 -                               招募说明书（更新） 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金管理东说念主负责。 券来去资金账户，纪录来去结算资金的变动明细以及场内证券来去计帐，并与基金 托管东说念主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据干系法律法例、 标准性文献为本基金开立干系资金账户并按照该证券经纪商开户的过程和要求与基 金管理东说念主执意干系条约。   来去所证券来去资金领受第三方存管模式，即用于证券来去结算资金全额存放 在基金管理东说念主为基金开设的证券来去资金账户中，场内的证券来去资金计帐由基金 管理东说念主所选拔的证券经纪机构负责。   本基金通过证券经纪机构进行的来去由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基 金进行结算。 资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行 间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的干系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命 公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结 算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按干系端正使用并管理。                     - 114 -                               招募说明书（更新）   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的撑持   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。 有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主除外机构实践有用抑制的钞票不承担撑持使命。   （八）与基金财产干系的紧要合同的撑持   与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基 金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑持。 除本条约另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理 东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真或两边协商一致的方式发送 给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期 限不少于法律法例的端正。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金钞票净值谋划和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋划、复核与完成的时辰及步骤 照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目谋划，精准到 精度救急调整机制。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个工作日谋划基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 金合同》的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金钞票估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定 对外公布。                    - 115 -                               招募说明书（更新）      （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、期货合约、债券、钞票救济证券、银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。      （1）证券来去所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价） 估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市 价，确定公允价钱。 机构提供的相应品种对应的估值净价估值。                                     ，登科 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估 值。 易所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。 所市集挂牌转让的钞票救济证券，领受估值时期确定公允价值。 应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对 于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。                     - 116 -                               招募说明书（更新） 进行估值。   （2）处于流畅受限期间的有价证券应差别如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大批来去取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会干系端正确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未把持回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各别，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消亡证券同期在两个或两个以上市集来去的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票实践。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按 国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步骤                     - 117 -                               招募说明书（更新） 及干系法律法例的端正或者未能充分叹惋基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商措置。   根据干系法律法例，基金钞票净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东说念主对基金净值的谋划结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的 瑕疵不看成基金钞票估值罅隙处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所、期货来去所、指数编制单元或登 记机构品级三方机构发送的数据罅隙等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现罅隙的，由此形成的基金钞票估 值罅隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇补偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采用必要的措施扬弃或疲塌由此形成的影响。   （三）基金份额净值罅隙的处理方式 份额净值罅隙；基金份额净值谋划出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通 报基金托管东说念主，并采用合理的措施堤防损失进一步扩大；罅隙偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达 到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生 净值谋划罅隙时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失 的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条 款进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                    - 118 -                                招募说明书（更新）      （2）若基金管理东说念主谋划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且 基金托管东说念主未对谋划过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错 且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金， 就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照瑕疵进度各 自承担相应的使命。      （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 管理东说念主的谋划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。      （4）由于基金管理东说念主提供的信息罅隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                        ， 进而导致基金份额净值谋划罅隙而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。 基金管理东说念主谋划结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值的情形 时； 价值时； 领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致后， 基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度干系部门端正的司帐轨制实践。      （六）基金账册的建立                      - 119 -                                招募说明书（更新）   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东说念主、基金托 管东说念主分别独速即竖立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的谋划和公告的，以基金管理东说念主的账册 为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度收尾 之日起 15 个工作日内完成基金季度申报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完 成基金中期申报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基 金年度申报的财务司帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度干系端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及申报。   六、基金份额持有东说念主名册的的登记与撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，保存期自基 金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持 有东说念主名册，保存期不少于法律法例端正的最低期限。如不成妥善撑持，则按干系法                      - 120 -                               招募说明书（更新） 规承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将干系府上送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从秘籍义务。   七、争议措置方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、 融合不成措置的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲 裁两边当事东说念主均具有管制力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠 实、奋力、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，叹惋基金份额持有 东说念主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本条约的其他部分应当由本条约当事东说念主陆续履行。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港、澳门特地行政区和台湾地 区法律）统领并从其解释。   八、基金托管条约的变更与鉴别   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何毁坏。基金托管条约的变更依据法律 法例端正报中国证监会备案。   （1）     《基金合同》鉴别；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被烧毁、歇业或由其他基金托管东说念主接受基金钞票；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被烧毁、歇业或由其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的鉴别事项。                     - 121 -                                       招募说明书（更新）               二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）府上寄送   基金管理东说念主将向发生来去的基金份额持有东说念主以书面或电子文献花样按时或不 按时寄送对账单。 工作日）发送基金净值信息。   （二）多种收费方式选拔   基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，得志基 金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见干系公告。   （三）基金电子来去服务   基金管理东说念主现已通畅基金网上来去服务，在畴昔市集和时期条件锻练时，基金 管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子来去服务。   （四）磋商方式   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打新华基金管理股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   基金管理东说念主网站： http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述客户服 务专线磋商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领略了本招募说明书。                            - 122 -                                       招募说明书（更新）                         二十四、其他应败露事项 基金居品府上概要 基金份额发售公告 基金合同 托管条约 招募说明书 型敞开式指数证券投资基金加多华福证券有限使命公司为销售机构的公告 基金上网发售的教导性公告 型敞开式指数证券投资基金基金合同收效公告 金基金居品府上概要（更新） 敞开日常申购、赎回业务公告 金上市来去公告书 金上市来去公告书教导性公告 ETF 加多国信证券股份有限公司为一级来去商的公告                            - 123 -                                      招募说明书（更新） 金上市来去教导性公告 金基金居品府上概要（更新）                            - 124 -                              招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书蓝本为准。                  - 125 -                                 招募说明书（更新）               二十六、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场地和营业 场地，在办公时辰内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金注 册的文献   （二）     《新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金托管条约》   （四）对于肯求召募注册新华中证红利低波动来去型敞开式指数证券投资基金 之法律办法书   （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照   （七）注册登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献                               新华基金管理股份有限公司                     - 126 -

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